固定收益事业部内控制度

1、目录平安证券有限责任公司固定收益事业部工作制度2平安证券有限责任公司固定收益事业部业务档案管理办法23平安证券有限责任公司固定收益事业部项目管理暂行办法29平安证券有限责任公司企业债券主承销业务管理办法40平安证券有限责任公司公司债券、可转换公司债券主承销业务管理办法48平安证券有限责任公司固定收益事业部中小企业私募债券承销业务管理办法57平安证券有限责任公司固定收益事业部项目审核小组工作规则65平安证券有限责任公司固定收益事业部工作制度（2008年4月15日制定，平证发2008142号文发布，自2008年4月23日起实行）第一章 总 则 第一条 为加强公司固定收益业务管理，规范固定收益事业部部门职责和工作流程，促进公司固定收益业务稳定、健康和快速发展，根据国家有关法律、行政法规、部门规章及公司有关规定，制定本制度。 第二条 公司设立固定收益事业部，固定收益事业部专职负责公司的固定收益业务。 第三条 本制度所指固定收益业务包括但不限于：固定收益客户开发与项目承揽、固定收益产品的设计与开发、固定收益产品的承销与交易、固定收益市场与产品研究等。 本制度所指固定收益产品包括但不限于：国债、央

2、行票据、政策性银行债、商业银行债、非银行金融债、企业债券、公司债券、短期融资券、中期票据、可转换公司债券、中小企业私募债券、资产支持证券、具有固定收益特性的结构性产品、固定收益衍生产品等。 第四条 公司的固定收益产品交易管理采用投资决策委员会领导下的部门负责制。 第五条 公司的固定收益产品承销管理采用资本承诺委员会领导下的部门负责制。 第六条 固定收益事业部日常事务向公司分管领导汇报。第二章 部门职责 第七条 固定收益事业部负责公司固定收益业务的开展。具体职责包括： （一）固定收益证券交易业务及交易策略分析。 （二）债券远期交易、利率互换、利率期货等固定收益衍生品种的研究、交易。 （三）固定收益类融资业务的方案制作、申报、承销工作。 （四）资产证券化等结构性融资产品的开发与研究。 （五）固定收益业务风险管理。 （六）其它应当由固定收益事业部负责的固定收益业务工作职责。第三章 组织框架与岗位职责 第八条 固定收益事业部设总经理和副总经理，部门下设债券销售交易部、债券融资部、结构性产品部和项目管理部四个二级部门，全面开展固定收益业务。部门组织框架及岗位设置如下：总经理岗副总经理岗固定收益事

3、业部债券销售交易部债券融资部结构性产品部项目管理部执行总经理岗副总经理岗国债金融债承销岗债券销售岗债券交易岗债券研究岗中台管理岗理财业务岗金融同业岗执行总经理岗副总经理岗项目承揽岗项目执行岗信用分析岗执行总经理岗副总经理岗产品设计岗产品研究岗产品销售岗结构融资岗执行总经理岗副总经理岗项目管理岗综合管理岗债券资本市场岗兼职内控协调人岗 （一）总经理岗位职责 1贯彻执行公司管理制度，保持与公司管理层及其它业务部门的密切沟通。 2制定并执行固定收益事业部发展战略、年度预算计划和年度工作计划。 3完善固定收益事业部制度建设，规范各项业务流程和管理制度，强化内部风险控制。 4合理配置固定收益事业部人力资源，制定部门员工考核与奖励制度，建立有效的人才培养和激励机制。 5领导固定收益事业部工作。 （二）副总经理（董事总经理）岗位职责 1协助固定收益事业部总经理领导部门工作，领导所分管二级部门工作。 2组织所分管二级部门开拓固定收益市场，开展固定收益业务。 3开拓并维护与企业界、金融界和政府部门的关系，协调各种资源，建立并扩大业务网络，促进部门业务发展。 4参与制定并执行固定收益事业部发展战略、年度预

4、算计划和年度工作计划。 5合理配置所分管二级部门人力资源，制定部门员工考核与奖励制度，建立有效的人才培养和激励机制。 第九条 债券销售交易部岗位职责 债券销售交易部下设执行总经理岗、副总经理岗、国债金融债承销岗、债券销售岗、债券交易岗、债券研究岗、中台管理岗、理财业务岗、金融同业岗。 （一）债券销售交易部的工作职责 1从事国债、金融债、金融机构次级债、短期融资券、中期票据等固定收益产品的承销业务。 2负责企业债券、公司债券、可转换公司债券、中小企业私募债券等各类固定收益产品的销售工作。 3从事固定收益证券交易业务及交易策略分析。 4从事债券市场研究，对固定收益证券进行深度分析与评级。 5为公司自营固定收益产品投资提供咨询意见及研究支持，为客户提供定期及专题债券研究报告。 6从事债券远期交易、利率互换、利率期货等固定收益衍生品种的研究、交易。 7负责债券交易流程管理系统建设、日常交易流程跟踪、风险监控及评估。 8从事固定收益类第三方理财业务及客户资产管理顾问业务。 9负责银行渠道的拓展与维护，加强与银行渠道间的沟通与合作。 10领导安排的其他债券销售交易工作。 （二）执行总经理岗岗位职责

5、 1负责部门债券投资和交易业务。 2负责部门相关债券承销及销售业务。 3组织协调各种资源，开发并维护客户。 4负责组织、沟通、协调部门内外资源，为其他业务部门提供支持。 5负责部门的各项管理工作。 6制订部门业务发展和年度预算计划并执行。 7领导安排的其它销售交易工作。 （三）副总经理岗岗位职责 1负责部门债券投资和交易业务。 2负责部门相关债券承销及销售业务。 3组织协调各种资源，开发并维护客户。 4负责组织、沟通、协调部门内外资源，为其他业务部门提供支持。 5协助执行总经理管理部门的各项工作。 6协助执行总经理制订部门业务发展和年度预算计划并执行。 7领导安排的其它销售交易工作。 （四）国债金融债承销岗岗位职责 1负责国债、金融债、短期融资券、中期票据等固定收益类产品的承销工作。 2负责协调各种资源，开发并维护客户。 3负责承销文件制作。 4领导安排的其它销售交易工作。 （五）债券销售岗岗位职责 1负责各种固定收益类产品的销售工作。 2负责协调各种资源，开发并维护客户。 3负责各种固定收益产品市场销售分析。 4领导安排的其它销售交易工作。 （六）债券交易岗岗位职责 1负责银行间债券

6、市场的询价、谈判、交易业务，以及交易所债券市场的交易业务。 2创造和捕捉债券相关市场交易机会。 3负责协调各种资源，开发并维护客户。 4负责提交入选备选债券池的债券品种清单，定期不定期提交对备选债券池的调整建议。 5负责提交入选交易对手池的交易对手名单及分类建议，定期不定期提交对交易对手池的调整建议。 6负责市场研究分析工作。 7领导安排的其它销售交易工作。 （七）债券研究岗岗位职责 1负责对宏观经济、债券市场及固定收益产品进行研究分析。 2负责为客户提供个性化研究服务。 3负责为债券承销业务和金融产品开发提供研究支持。 4领导安排的其它债券研究工作。 （八）中台管理岗岗位职责 1负责债券中台系统的管理。 2负责编制债券日报、月报等。 3负责协调各种资源，协助开发并维护客户，建立和维护客户的档案。 4交易文档、合同订立、报审、存档等日常业务。 5领导安排的其他中台管理工作。 （九）理财业务岗岗位职责 1负责理财市场业务的开发设计及定价。 2负责根据客户需求提供投资分析及建议。 3负责协调各种资源，开发并维护理财市场客户。 4负责理财业务持续跟踪管理。 5领导安排的其他理财产品相关工作。

7、 （十）金融同业岗岗位职责 1负责开拓银行渠道，开展与银行渠道的业务合作。 2负责银行渠道的维护。 3负责开展金融同业业务及合作领域分析。 4领导安排的其金融同业业务相关工作。 第十条 债券融资部岗位职责债券融资部下设执行总经理岗、副总经理岗、项目承揽岗、项目执行岗和信用分析岗。 （一）债券融资部的工作职责 1从事固定收益融资业务的市场开拓及项目承揽。 2从事固定收益融资项目的方案策划，以及项目的申报、承销工作。 3负责与固定收益融资业务的监管部门进行沟通与联络，密切关注政策动向。 4债券市场信息收集，公司客户资源的维护。 5领导安排的其它债券融资工作。 （二）执行总经理岗岗位职责 1负责公司债券、企业债券、可转换公司债券等固定收益类产品的承销工作。 2牵头负责各项目全面管理，统一调度、安排相关的各种资源，确保项目的管理质量和水平。 3负责长期客户维护，组织协调各种资源，为客户提供最佳服务。 4负责维护与业务主管机关的关系。 5负责部门的各项管理工作。 6制订部门业务发展和年度预算计划并执行。 7领导安排的其它债券融资工作。 （三）副总经理岗岗位职责 1负责公司债券、企业债券、可转换公

8、司债券等固定收益类产品的承销工作。 2协助执行总经理进行各项目全面管理，统一调度、安排相关的各种资源，确保项目的管理质量和水平。 3负责长期客户维护，组织协调各种资源，为客户提供最佳服务。 4负责维护与业务主管机关的关系。 5协助执行总经理管理部门的各项工作。 6协助执行总经理制订部门业务发展和年度预算计划并落实执行。 7领导安排的其它债券融资工作。 （四）项目承揽岗岗位职责 1负责跟踪分析潜在客户，与潜在客户积极沟通，争取公司债券、企业债券、可转换公司债券等固定收益类产品的承销项目。 2负责项目的整体管理与协调，负责与客户及主管机关的沟通，为客户提供最佳服务。 3负责设计债券项目融资方案，保证项目相关文件的质量。 4负责与相关主管机构沟通落实相关工作，收集与业务有关的相关信息。 5领导安排的其它项目承揽工作。 （五）项目执行岗岗位职责 1负责设计、制作企业债券、公司债券、可转换公司债券等融资方案。 2制作项目发行申请文件、项目实施等。 3为客户提供融资咨询及服务。 4发行市场分析，目标客户筛选。 5部门领导安排的其他工作。 （六）信用分析岗岗位职责 1对发债主体进行信用分析，进行主体预评级。 2提出增级措施，并进行产品预评级。 3及时对发债主体的变化进行跟踪。 4与信用评级公司进行沟通、

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