证券投资学考试题Word版
71页1、传播优秀Word版文档 ,希望对您有帮助,可双击去除!证券投资学考试题1. 股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。 A.流动性理论B.预期理论C.合理收益理论D.现值理论(正确答案)2. 下列关于全国中小企业转让系统股票转让的说法中,错误的是()。 A.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B.对股票转让不设涨跌幅限制C.股票转让可以采用协议方式D.买卖挂牌公司股票,申报数量应当为100股或其整数倍(正确答案)3. 证券交易所的设立和解散由()决定。 A.国务院(正确答案)B.中国证监会C.全国人大D.中国证券业协会4. 下列不属于创业板市场功能的是()。 A.承担风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.有“宏观经济睛雨表”之称(正确答案)5. 1998年之前,我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。 A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量(正确答案)D.发行时间和发行方式6. 证券登记结算制度实行证券()。 A.代持制B.实名制(正确答案)C.代理制D.经纪制7. 下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()
2、。 A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责,应按規定注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作(正确答案)D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务8. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。 A.20%B.10%C.40%D.30%(正确答案)9. ()规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的非营利法人。 A.中华人民共和国证券投资基金法B.中华人民共和国证券法(正确答案)C.证券公司监督管理办法D.中华人民共和国公司法10. 1980-1984年,企业股票实行到期偿还本金保息分红的办法,带有浓厚的债券性质和福利色彩,发行范围则仅限于()和一些自愿的法人。 A.党员B.企业内部职工(正确答案)C.政府机关D.事业单位11. 证券公司开展自营业务,要求治理机构健全,内部管理有效,能够有效控制()。 A.财务杠杆B.内幕交易C.系统风险D.业务风险(正确答案)12. 报价驱动的市场是一种连续交易商市场,或称()。 A.做市商市场(正确答案)B.订单驱动市场C.经纪商市场D
3、.竞价市场13. 下列关于委托指令内容的说法中,正确的是()。 A.委托指令中的日期,必须标注上、下午B.上海证券代码和深圳证券代码都为一组8位数字C.客户委托买卖证券的品种,是填写委托单的第一要点(正确答案)D.目前,我国只在债券交易中采用零数委托14. 证券登记结算机构以()为单位进行结算。 A.证券公司(正确答案)B.个人投资者C.证券公司分公司D.证券交易所15. 公司首次公开发行股票并上市应当披露的文件不包括()。 A.上市保荐书B.公司章程C.公司员工名册(正确答案)D.上市公告书16. 不可转换优先股票与可转换优先股票不同,前者没有给投资者提供改变股票()的机会。 A.股息率B.存续期限C.盈利能力D.种类(正确答案)17. 沪股通股票不包括的股票为()。 A.A股B.B股(正确答案)C.上证380指数成分股D.上证180指数成分股18. 下列关于连续竞价的说法中,错误的是()。 A.开盘集合竟价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价B.深交所连续竞价期间未完成交易的买卖申报,自动进入收盘集合竞价C.在无撒单的情况下,委托次日有效(正确答案)D.能成交者予以成交,不能成交
4、者等待机会成交19. 证券发行与承销管理办法规定,上市公司向原股东配售股票,应当向()股东配售且配售比例应当相同 A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的(正确答案)D.目前登记在册的所有20. 股票市场的发行人为()。 A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司(正确答案)D.有限责任公司21. 相对普通股而言,优先股的特征不包括()。 A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权(正确答案)22. 深圳证券账户T日开立,()日即可用于交易。 A.T+3B.T+1C.T+2D . T(正确答案)23. 投资者通过()持有证券,记录持有证券余额及变动情况。 A.银行账户B.证券账户(正确答案)C.交收账户D.投资账户24. 股票是一种资本证券,它属于()。 A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本(正确答案)D.风险资本25. 投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括()。 A.增值税(正确答案)B.佣金C.过户费D.印花税26. 投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托()来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协
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