公司管理层的法定义务和民事责任
13页1、公司管理层的法定义务和民事责任内容摘要:现代公司法中,强化公司管理层的地位,赋予公司管理层广泛权力,以 使其代表公司进行经营活动时快速灵活地适应复杂和多变的市场需要。现代公司所有权与控 制权发生分离,如何防止管理层滥用职权,损害公司和股东的合法权益,确保公司管理人员 尽职尽责地为公司和股东服务,成为各国公司立法和公司实践必须解决的一个重大问题。公 司法强化管理层的义务和责任,加强对管理层权力的约束和监督,遏制公司管理人员滥用职 权,保公司健康发展,维护社会经济秩序。本文从公司法人治理结构的角度对涉及公司管理 层的法定义务和民事责任的若干问题进行研究。 关键词:高管人员法律地位 法定义务 民事责任一、公司管理层的法律地位公司管理层的法定义务和民事责任是公司法人治理结构的核心内容,其基础理论是基于公司管理层的法律地位。公司管理层的法律地位,是指董 事、监事、高管人员的权利和义务在法律上的体现,董事、监事、高管人员的法律地位表现 为其权利的享有、义务的承受和责任的承担。(一)董事的法律地位董事的法律地位,是指董事与公司之间的法律关系。董事与公司的关系是董事的权利、义务和责任的基 础。各国法律
2、对董事的定义、董事的产生、董事的职权等规定不尽相同。有的国家认为,董 事是对内执行业务,对外代表公司的常设机关。我们认为,董事,是指公司业务的执行者和 公司事务的管理者。董事执行职务通过董事会的形式,董事的职务行为对外被视为公司的行 为。但是,董事在特殊情况下,仍然需要对其个人行为承担法律责任,董事对公司负有诚信 义务,如果违反诚信义务应当承担相应的法律责任。董事的诚信义务取决于其在公司中的法 律地位和与公司之间的法律关系,这种法律关系构成了董事诚信义务的理论基础。英美法系国家的公司法认为,董事与公司之间的关系属于一种信托和代理关系。公司董事的法 律地位体现为董事是被选任来为公司股东的利益而管理公司事务的人,董事是公司的受托人; 公司本身不能由自己来进行活动,只能通过董事来进行活动,董事又是公司代理人。因此, 董事既是公司的代理人,也是公司的受托人。董事对内是公司资本和财产的受托人,对外是 代表公司进行经营活动的代理人。董事居于受托人和代理人的双重法律地位,董事的双重身 份要求其在处理公司事务时必须从公司的最大利益出发。现代英美公司的判例法和制定法中, 董事的双重法律地位仍然得到广泛的
3、承认。大陆法系国家的公司法认为,董事与公司 之间的关系属于一种委任关系,基于委任关系,董事取得公司事务的经营决策权和业务执行 权。董事是公司的受任人,是因股东会选任而与公司发生委任关系。根据委任的法理,委托 处理事务的一方称为委任人,而被委托处理事务的一方称为受任人,委托处理的事务成为委任标的。依照委任,也就是委托关系的法理,作为受托人的董事对于公司负有作为善良管理 人的注意义务。董事可因其委任而取得对公司事务的经营决策权和业务执行权,董事可依其 委任处理公司事务,对公司的经营应尽注意义务。大陆法系的理论和司法实践主要以委任关 系分析董事对公司的责任,董事对公司的责任承担,应在委任关系的框架下运用违约责任理 论来解决。两大法系国家对于董事与公司之间关系规定的差异,源于两大法系立法的价值取向和法律传统。信托说、代理说、委任说都是从不同角度探讨董事与公司之间的关系, 试图寻求一种规范董事行为的法理基础。英美法系的信托、代理说是从外部对董事地位的解 析,而大陆法系的委任说是从内部对董事地位的解析,两大法系国家关于董事法律地位的解 析虽然不同,但是二者没有本质的冲突,尤其是关于董事所承担的义务
4、的内容基本相同。各 国关于董事与公司之间的关系的不同主张和学说,是对董事所负义务理论依据的不同说明, 尽管英美法系和大陆法系对董事地位的认识并不一致,不管基于何种关系,但是对董事义务 的规定却是殊途同归,结论相同,两大法系均要求董事、监事、高管人员必须以公司利益为 重,公司董事、监事、高管人员对公司负有两项基本义务,即忠实义务和注意义务。我国公司法并未明确董事的定义,但是结合相关的规定,可以认为,董事是根据公司法和 公司章程选任和委派的,负责公司业务决策和行使经营权的人。我国公司法第148条虽 然规定了董事、监事和高管人员的忠实义务和勤勉义务,但是并未明确规定董事与公司之间 的关系。我们认为,董事的忠实义务和勤勉义务源于其受托人和代理人地位。我国公司法中, 董事既是公司的代理人,在对外代表公司进行活动时对公司承担代理人的义务。同时也是公 司的受托人,在对内执行公司业务、管理公司事务时对公司承担受托人的义务。董事在我国 公司法中双重法律地位的确立,使董事滥用职权的行为减少到最低限度,有效地保护公司、 股东和债权人的利益。董事作为公司的受托人,处理公司事务时并不仅与公司本身发生权利义务关系
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