PPP模式及运作方式介绍

1、细心整理PPP模式及运作方式介绍(公私合营模式)PPPPublicPrivatePartnership模式，是指政府与民营机构组织或更广义点，任何国营/民营/外商法人机构，下同之间，为了供应某种公共物品和效劳，以特许权协议为根底，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺当完成，代替政府建立、运营或管理根底设施如道路、桥梁、电厂、水厂等或其他公共效劳设施如医院、学校、监狱、警岗等并向公众供应公共效劳，主要有主要有垂直和水平两种方式；而BOT是指政府通过特许权协议，授权民营机构进展工程(主要是根底设施和自然资源开发)的融资、设计、建立、经营和维护，BOT主要有BOT、BOOT和BOO三种根本形式和十多种演化形式，如BT、TOT等,最终使合作各方到达比预期单独行动更为有利的结果。PPP模式以其政府参与全过程经营的特点受到国内外广泛关注。PPP模式将局部政府责任以特许经营权方式转移给社会主体企业，政府与社会主体建立起“利益共享、风险共担、全程合作”的共同体关系，政府的财政负担减轻，社会主体的投资风险减小。PPP模式比拟适用于公益性较强的废弃物处理或

2、其中的某一环节，如有害废弃物处理和生活垃圾的燃烧处理与填埋处置环节。这种模式须要合理选择合作工程和考虑政府参与的形式、程序、渠道、范围与程度，这是值得探讨且令人困扰的问题。截止到2015年11月底，国家开展改革委公开推介的第一批1043个PPP工程中，已签约工程到达329个，占推介工程数量的比例为31.5%。运作方式：一、BOTbuild-operate-transferBOT即建立-经营-转让的一种社会经济，是私营企业参与根底设施建立，向社会供应公共效劳的一种方式。中国一般称之为“特许权”，是指政府部门就某个根底设施工程与私人企业工程公司签订特许权协议，授予签约方的私人企业包括外国企业来担当该工程的投资、融资、建立和维护，在协议规定的特许期限内，许可其融资建立和经营特定的公用根底设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润。政府对这一根底设施有监视权，调控权，特许期满，签约方的私人企业将该根底设施无偿或有偿移交给政府部门。二、PFI(Private Finance Initiative)英文原意为“私人融资活动”，在我国被译为“民间主动融资”，是英国政府于

3、1992年提出的，在一些西方兴盛国家逐步兴起的一种新的根底设施投资、建立和运营管理模式。PFI是对BOT工程融资的优化，指政府部门依据社会对根底设施的需求，提出须要建立的工程，通过招投标，由获得特许权的私营部门进展公共根底设施工程的建立与运营，并在特许期通常为30年左右完毕时将所经营的工程完好地、无债务地归还政府，而私营部门那么从政府部门或承受效劳方收取费用以回收本钱的工程融资方式。虽然PFI来源于BOT，也涉及工程的“建立经营转让”问题，但作为一种独立的融资方式，与BOT相比具有以下几个特点：1.工程主体单一。PFI的工程主体通常为本国民营企业的组合，表达出民营资金的力气。而BOT模式的工程主体那么为非政府机构，既可以是本国私营企业，也可以是外国公司，所以，PFI模式的工程主体较BOT模式单一。2.工程管理方式开放。PFI模式对工程实施开放式管理，首先，对于工程建立方案，政府部门仅依据社会需求提出假设干备选方案，最终方案那么在谈判过程中通过与私人企业协商确定；BOT模式那么事先由政府确定方案，再进展招标谈判。其次，对于工程所在地的土地供应方式及以后的运营收益支配或政府补贴额度等，都要

4、综合当时政府和私人企业的财力、预料的工程效益及合同期限等多种因素而定，不同于BOT模式对这些问题事先都有框架性的文件规定，如：土地在BOT模式中是由政府无偿供应的，无需谈判，而在PFI模式中，一般都须要政府对最低收益等做出实质性的担保。所以，PFI模式比BOT模式有更大的灵敏性。3.实行全面的代理制。PFI模式实行全面的代理制，这也是与BOT模式的不同之处。作为工程开发主体，BOT公司通常自身就具有开发实力，仅把调查和设计等前期工作和建立、运营中的局部工作托付给有关的专业机构。而PFI公司通常自身并不具有开发实力，在工程开发过程中，广泛的应用各种代理关系，而且这些代理关系通常在投标书和合同中即加以明确，以确保工程开发平安。4.合同期满后工程运营权的处理方式灵敏。PFI模式在合同期满后，假如私人企业通过正常经营未到达合同规定的收益，那么可以接着拥有或通过续租的方式获得运营权，这是在前期合同谈判中须要明确的；而BOT模式那么明确规定，在特许权期满后，所建资产将无偿地交给政府拥有和管理。依据资金回收方式的不同，PFI工程通常可以划分为如下三类：(1)向公共部门供应效劳型(Services S

5、old to the Public Sector)。即私营部门结成企业联合体，进展工程的设计、建立、资金筹措和运营，而政府部门那么在私营部门对根底设施的运营期间，依据根底设施的运用状况或影子价格向私营部门支付费用。(2)收取费用的独立型(Financially free-Standing Projects)。即私营企业进展设施的设计、建立、资金筹措和运营，向设施运用者收取费用，以回收本钱，在合同期满后，将设施完好地、无债务地转交给公共部门。这种方式与BOT的运作模式根本一样。(3)合营企业型(Joint Ventures)。即对于特殊工程的开发，由政府进展局部投资，而工程的建立仍由私营部门进展，资金回收方式以及其他有关事项由双方在合同中规定，这类工程在日本也被称为“官民协同工程”。三、TOT(Transfer-Operate-Transfer)即移交经营移交。TOT方式是国际上较为流行的一种工程融资方式，通常是指政府部门或国有企业将建立好的工程的必需期限的产权或经营权，有偿转让给投资人，由其进展运营管理；投资人在约定的期限内通过经营收回全部投资并得到合理的回报，双方合约期满之后，投资人

6、再将该工程交还政府部门或原企业的一种融资方式。1.制定TOT方案并报批。转让方须先依据国家有关.规定编制TOT工程建议书,征求行业主管部门同意后,按现行规定报有关部门批准。国有企业或国有根底设施管理人只有获得国有资产管理部门批准或授权才能实施TOT方式。2.工程发起人(同时又是投产工程的全部者)设立SPV或SPC(Special Purpose Vehicle, or Special PurposeCorporation),发起人把完工工程的全部权和新建工程的全部权均转让给SPV,以确保有特地机构对两个工程的管理、转让、建立负有全权,并对出现的问题加以协调。SPV时时是政府设立或政府参与设立的具有特许权的机构。3.TOT工程招标。遵照国家规定,须要进展招标的工程,须接受招标方式选择TOT工程的受让方,其程序与BOT方式大体一样,包括招标准备、资格预审、准备招标文件、评标等。4.SPV与投资者洽谈以达成转让投产运行工程在将来必需期限内全部或局部经营权的协议,并取得资金。5.转让方利用获得资金,用以建立新工程。6.新工程投入运用。7.工程期满后,收回转让的工程。转让期满,资产应在无债务、未

7、设定担保、设施状况完好的状况下移交给原转让方。当然,在有些状况下是先收回转让工程然后新工程才投入运用的。开展TOT工程融资，其主要好处有：1盘活城市根底设施存量资产，开拓经营城市新途径。随着城市扩容速度加快，迫切须要大量资金用于根底设施建立，面对巨大资金需求，地方财政投入可以说是“杯水车薪”“囊中羞怯”。另一方面，通过几十年的城市建立，城市根底设施中局部经营性资产的融资功能始终闲置，没有得到充分利用，甚至出现资产沉淀现象。如何盘活这局部存量资产，以发挥其最大的社会和经济效益，是每个城市经营者必需面对的问题。TOT工程融资方式，正是针对这种现象设计的一种经营模式。2增加了社会投资总量，以根底行业开展带动相关产业的开展，促进整个社会经济稳步增长。TOT工程融资方式的实施，盘活了城市根底设施存量资产，同时也引导更多的社会资金投向城市根底设施建立，从“投资”角度拉动了整个相关产业快速开展，促进社会经济平稳增长。3促进社会资源的合理配置，提高了资源运用效率。在准备经济模式下，公共设施领域经营始终是沿用垄断经营模式，其他社会主体很难进入根底产业行业。由于垄断经营本身一些“痼疾”，使得公共设施长期经

8、营水平低下，效率难以提高。引入TOT工程融资方式后，由于市场竞争机制的作用，给全部根底设施经营单位增加了无形压力，促使其改善管理，提高生产效率。同时，一般介入TOT工程融资的经营单位，都是一些专业性的公司，在接手工程经营权后，能充分发挥专业分工的优势，利用其成功的管理经验，使工程资源的运用效率和经济效益快速提高。4促使政府转变观念和转变职能。实行TOT工程融资后，首先，政府可以真正体会到“经营城市”不仅仅是一句口号，更重要的是一项严谨、细致、科学的工作；其次，政府对增加城市根底设施投入增加了一项新的融资方法。政府决策思维模式将不仅紧盯“增量投入”，而且时刻留意到“存量盘活”；再次，根底设施引入社会其他经营主体后，政府可以真正履行“裁判员”角色，把工作重点放在加强对城市建立规划，引导社会资金投入方向，更好地效劳企业，监视企业经济行为等方面工作上来。和其他融资方式相比，TOT工程融资方式有其独特的优势，这些优势主要体此时此刻：1与BOT工程融资方式比拟。BOT工程融资是“建立经营移交”模式的简称。TOT工程融资方式与之相比，省去了建立环节，使工程经营者免去了建立阶段风险，使工程接手后就有收

9、益。另一方面，由于工程收益已步入正常运转阶段，使得工程经营者通过把经营收益权向金融机构供应质押担保方式再融资，也变得简洁多了。2与向银行和其他金融机构借款融资方式比拟。银行和其他金融机构向工程法人贷款其实质是一种借贷合同关系。虽然也有一些担保措施，但由于金融机构不能干脆参与工程经营，只有通过间接手段监视资金平安运用。在社会信用体系还没有完全建立起来的阶段，贷款者要担当比拟大的风险。由于贷款者“惜贷”心理作用，工程经营者想要通过金融机构筹集资金，其烦琐手续和困难的人事关系时时使人止步。TOT工程融资，出资者干脆参与工程经营，由于利益驱动，其经营风险自然会限制在其所能承受的范围内。3与合资、合作融资方式比拟。合资、合作牵涉到两个以上的利益主体。由于双方站在不同利益者角度，合资、合作形式一般都存在一段“磨合期”，决策程序相对也比拟长，最终利润支配也是按协议或按各方实际出资比例支配。实行TOT工程融资，其经营主体一般只有一个，合同期内经营风险和经营利益全部由经营者担当，这样，在企业内部决策效率和内部指挥协调工作相对简洁开展得多了。4与内部承包或实物租赁融资方式比拟。承包或租赁虽然也是把工程经营权在必需时期让渡出去，但与TOT工程融资相比，仍有许多不同之处。经营承包一般主体为自然人，工程对外法人地位不变，工程全部权权力完整保存。租赁行为虽然经营者拥有自己独立的对外民事权力，但资产全部权权力乃由出租者行使，租赁费用一般按合同约定分批支付或一年支付一次。TOT工程融资是两个法人主体之间契约行为，经营者在合同期内，仍有独立的民事权力和义务，按合同约定，经营者还可拥有局部财产全部者的权力。经营者取得财产经营权的费用也一次性支付。5与融资租赁方式比拟。融资租赁是指出租者依据承租人对供应商和设备的选定，购置其设备交承租人运用，承租人支付租金的行为。融资租赁方式涉及到购置和租赁两个不同合同，合同主体也涉及到出租人、供应商、承租人三方。其运作实质是 “以融物形式到达融资的目的”。TOT

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