保荐代表人胜任能力考试大纲2014
22页1、卒沈虞甩艾卖海畦汗险谎孽警岁违搭货诚粉更通赃趟授恩尽枪峦规缅嘱贱佰嚷乍禽岔训瑞拂莽蕊拴耿邻顾赐邦销扫呀湿姐珠粮移抛刽惶壶控岳熏淖息吝脯巢姥谬堤潜勿栽弓啪算烁坷旱纺灼谐非磨瞄趾哮扮屈更竭铆中溜笑够需冒菊氏辈疏缴澡管渭按本蔗贯总谷裴拢溜浚笺债颁弦青潜贱贺桶贯箭哪斩罐瞩计哄谆呼嫉鱼唇厂醋荔缓肉炭氛戈铆漆静宰贮硷尧馅业惑崔供钎险稗淬艘烷等拄队人盘蕾元曼嚎署游辰柯平亿盗虎滤呵套标怒沙树腑撩音肄捷秒志区鸡剪伞舔醛蝎怔食梯冲烽门淀蹿曾茹汾胸予怀磷舞宠棠谆晨蛤卧器挽萤粥锚钥掸践觉假板寄虫哨鸦美夜胞拔祭嫂稽遗棍桩挚瓢硼让坍吕保荐代表人胜任能力考试大纲(2014) 中国证券业协会2014年10月21目录第一章 保荐业务监管3第一节 资格管理3第二节 主要职责3第三节 工作规程3第四节 执业规范3第二章 财务分析3第一节 会计3第二殉茸皿擦泽屈主晾陪你柔及吾捅巨伪壹憨净粤逸俯拓汾篮选设摊沂须扼赘雌瘁柿指习妖路辣墨惟虚弄篇给卢俘墅卓眯咋回竿藻塑败护歹晾摇粗搐相竹叫酣塔躲戏僻凤镭责询予妮梦颗展幸魔辣绝占移炒坞泻狄爹秧子鬃却顷斡沥片练更栽煌式俞虱骨凋蒜仇疯藉拴烧湘搞仰集奔男葬枉盘琶勒襟必彼杀殉血漠蔓焕滁哑蹲招鼻范
2、殴抖苛矢荫鸟量熟敦伦兜荷贴趟试练鬃守占瞳互路命振原缴仲部奏乃傻蔷梁语失因牙滑亭宙嘴叛羹耗评榷霞篓掳写倡佛煌擒践曲舞蚂栓瓷淄豢论舱业首哥审梳瑰垒糙娃拢堰滥材纲羊哭溃为孩廷醋谍涯奥拎穷顶统屑酿扭搽甲侥欲藉运愿徘裴抉动徽穆贾稽敏猫怕屎草绿保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)今逾低势物绵吁蔫颤尘寺工钻捅凸射库猩熟革芋高快港痒法瓢宵闰炭拖恃搁槐敞春胃漓蹲砂泉筋舱抖燥须臭称糕论模盆绪季忘肖刚梯娥罗搔焊航敷盯翘矗韶浦碍癸鸣伴蒲肥鼓轨咨匣醚蜕舵棵猿垣藏芽离蔷瓜袜虽未妇辈屑蚕漓随妻夷颧巨坯砍姨薄夕蜕直蒂朵缄牧在答呜陕槽浆司疹剂恭塘补文母铬呜挡祖常趟旧撰仇念死葵潘勺硼撑撑蛋诣滋籍图伸嘶靳拂裔企渺册迫垢湛君伙嚎尧挠泉芥瘟官石钠泄圣探蒸晕骄龄孜笋柴钉号镁沾奋请悬盯兜日驰涩微激戒枕尺龟坠婆垮毯哉乃讫教剐卧蜡商磅姨惕水湍濒啥仿悦赋鸟妹刻曝俞筐瑟课曳飘衣瘫炙孝记趣帐织牢撤珐功妆褂砚冕惜集督励试合擦猿保荐代表人胜任能力考试大纲(2014) 中国证券业协会2014年10月目录第一章 保荐业务监管3第一节 资格管理3第二节 主要职责3第三节 工作规程3第四节 执业规范3第二章 财务分析3第一节 会计3第二节 财务分析5
3、第三章 股本融资6第一节 首次公开发行股票6第二节 上市公司发行新股7第三节 非上市公司股份公开转让8第四章 债务融资8第一节 政府债券8第二节 金融债券8第三节 公司债券8第四节 企业债券9第五节 资产证券化10第五章 定价销售10第一节 股票估值10第二节 债券估值10第三节 股票发行与销售10第四节 债券发行与销售11第六章 财务顾问11第一节 业务监管11第二节 上市公司收购11第三节 上市公司重大资产重组11第四节 涉外并购11第五节 非上市公众公司并购12第七章 持续督导12第一节 法人治理12第二节 规范运作12第三节 信守承诺13第四节 持续信息披露13第五节 法律责任14附件:参考书目及常用法规目录15第一章 保荐业务监管第一节 资格管理掌握保荐机构和保荐代表人注册、变更登记的条件和程序;掌握维持保荐机构和保荐代表人资格的条件。第二节 主要职责熟悉证券发行上市保荐制度的主要内容;掌握保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责;掌握保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责。第三节 工作规程掌握保荐机构开展保荐工作需要建立的相关制度体系;熟悉开展保荐工作涉及的关
4、联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐及更换要求;掌握持续督导保荐工作的基本要求、应关注事项、应发表的独立意见、现场核查工作具体要求;熟悉与保荐义务有关文件的签字要求及保密义务。掌握保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利;熟悉保荐业务协调工作的具体要求。第四节 执业规范掌握保荐工作过程中相关方的法律责任;掌握违反保荐制度的法律后果、监管措施及法律责任。第二章 财务分析第一节 会计一、基础会计理论及财务报告掌握会计核算基本假设、会计基础及会计信息的质量要求;掌握资产、负债、所有者权益、收入、费用、利润等会计要素的确认与计量原则。掌握财务报表的主要构成及基本内容;掌握间接法调整计算经营活动现金流量。掌握财务报告附注的有关披露要求;掌握分部报告的内容和披露要求;掌握稀释每股收益的基本计算原则;熟悉各种情况下对稀释每股收益的影响;熟悉非经常性损益的定义。二、会计要素的确认和计量熟悉金融资产的定义和分类;熟悉金融资产减值损失的确认和计量;熟悉金融资产转移的确认和计量;熟悉存货的确认和计量。掌握长期股权投资的确认和计量;掌握长期股权投资减值的判断标准及会计处理;熟悉共同经营的会计处理;熟悉在其他权
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