2022年期货从业资格考前密押冲刺卷107

1、2022年期货从业资格考前密押冲刺卷1. 不定项选择题 根据以下材料，回答TSE题设r=6%，d=2%，6月30日为6月份期货合约的交割日。4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的现货指数分别为4100点、4200点、4280点及4220点。TS若不考虑交易成本，则下列说法不正确的是()。A 4月1日的期货理论价格是4140点B 5月1目的期货理论价格是4248点C 6月1日的期货理论价格是4294点D 6月30日的期货理论价格是4220点答案 B解析 期货理论价格F(t,T)=S(t)+S(t)(r-d)(T-t)/365。计算得4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的期货理论价格分别为4140点(4100+41004%90/365)、4228点(4200+42004%60/365)、4294点(4280+42804%30/365)及4220点(4220+42204%0/365)。2. 多选题 资产管理业务是指期货公司接受（）的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。A 单一客户B 任意客户C 特定多个客户D 股东答

2、案 A,C解析 期货公司资产管理业务试点办法第二条规定，资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。3. 单选题 根据期货交易所管理办法，可以向期货交易所派驻督察员的机构是( )。 2014年7月真题A 中国证监会B 中国期货业协会C 期货交易所D D期货保证金安全存管监控机构答案 A解析 期货交易所管理办法第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。4. 单选题 按照期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（ ）提交书面报告，详细说明原因。A 全体股东B 全体董事C 全体董事和全体股东D 总经理答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构

3、。5. 单选题 期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A 一般业务人员B 风险控制人员C 中层管理人员D 股东、董事和经理层答案 D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十一条规定，期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。6. 单选题 根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是( )。A 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B 中国期货业协会工作人员C 期货保证金安全存管监控机构工作人员D 中国证监会工作人员答案 A解析 期货从业人员管理办法第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中

4、从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。7. 多选题 期货交易所解散的法定情形包括()。A 章程规定的营业期限届满B 会员大会或股东大会决定解散C 中国证监会决定关闭D 总经理决定解散答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。8. 单选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A 1B 3C 5D 7答案 B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第九项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%.对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。9. 单选题 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备(

5、 )。A 期货投资咨询资格B 证券投资咨询资格C 期货从业人员资格D 证券销售从业人员资格答案 C解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十七条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。本题中，该期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动：（8500 - 7000）/7000= 21.4%20%，应当向公司住所地中国证监会派出机构和全体董事提交书面报告。10. 单选题 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（ ）批准。A 国务院B 中国证券监督管理委员会C 期货交易所员工大会D 期货业协会答案 B解析 期货交易所管理办法第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证券监督管理委员会批准。11. 多选题 某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基

6、金补偿，下列说法正确的有( )。A 甲应得到5万元补偿B 乙应得到10万元补偿C 丙应得到240万元补偿D 丙应得到242万元补偿答案 A,B,D解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条第一款规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。因此，甲应得到的保障基金补偿额为5万元，乙应得到的保障基金补偿额为10万元，丙应得到的保障基金补偿额为：10+（300 -10）80% =242（万元）。12. 多选题 普通投资者在（）等方面享有特别保护。A 信息告知B 风险警示C 适当性匹配D 亏损承受度答案 A,B,C解析 根据证券期货投资者适当性管理办法第七条，投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。13. 多选题 关于我国股指期货每日价格最大变动限制，说法正确的是（ ）A 沪深300指数期货的每

7、日价格波动限制为上一交易日结算价的10%B 季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的20%C 沪深300指数期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的20%D 进行套利交易的客户不受限制答案 A,B,C14. 判断题 结算准备金最低余额应当由结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。（）A 错B 对答案 A解析 根据期货公司金融期货结算业务试行办法第二十四条，结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。15. 多选题 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料()。A 合规B 真实C 准确D 完整答案 A,B,C,D解析 期货市场客户开户管理规定第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。16. 单选题 标准的美国短期国库券期货合约的面额为100万美元，期限为90天，最小价格波动幅度为一个基点，则利率每波动一点所带来的一份合约价格的变动为（ ）美元。A 25B 32.5C 50D 100答案 A解析 利率每波动一点所带来的一份合约

8、价格的变动=90/3600.01%1 000 000=25（美元）。17. 单选题 中国证券监督管理委员会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A 120%B 130%C 150%D 160%答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第九规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。18. 多选题 下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有()。A 期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务B 期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可开展其他期货业务C 期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格D 期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务答案 C,D解析 期货交易管理条例第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。其第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务：从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。19. 单选题 （ ）是指从期货品种的上下游产业入手，研究产业链各环节及相关因素对商品供求和价格影响及传导，从而分析和预测期货价格。A 产业链分析B 产业政策C 财政政策D 货币政策答案 A解析 产业链分析是指从期货品种的上下游产业入手，研究产业链各环节及相关因素对商品供求和价格影响及传导，从而分析和预测期货价格。20. 多选题 期货公司章程应当对首席风险官的（）作出规定。A 权利义务B 职责范围C 工作报告的程序和方式D 任期答案 A,B,C,D解析 根据期货公司

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