上市公司业务申请表制作指南

1、上市公司业务申请表填写说明（2014年4月修订）目录业务申请表填写的目的和要求2业务申请表填写和提交的具体流程2适用情形及填写要点3上市公司股东大会网络投票申请表4上市公司股东大会网络投票业务申请（股权分置连续投票）.5送股（转增股本）上市申请表6股票上市申请表7其他股本结构变动申请表9上市公司股权协议转让申请表11可转换公司债券转股申请表12可转债转股价格调整申请表13可转债/公司债回售申请表14可转债/公司债回售结果申请表15债转股股份变动申请表16可转债到期兑付摘牌相关申请表18公司债券兑付摘牌申请表21上市股票实施退市风险警示申请表22上市股票撤销退市风险警示申请表23上市股票撤销退市风险警示及实施其他风险警示申请表24上市股票实施其他风险警示申请表25上市股票撤销其他风险警示申请表26上市股票暂停上市申请表27上市股票恢复上市申请表28股票终止上市申请表29证券简称更名申请表30证券代码变更申请表31上市公司股份回购申请表32股份注销申请表33上市公司要约收购申请表（仅通过交易系统申报）35（二十七）上市公司要约收购申请表（通过PROP（统中报）36上市公司现金选择权申请表（

2、通过交易系统申报）37上市公司要约收购股份临时保管申请表38无限售条件流通股证券类别变更申请表39一、 业务申请表填写的目的和要求业务申请表是与上市公司信息披露相关的一项重要内容，亦是此次“公司业务管理系统”（以下简称“新系统”）增加的重要功能。上市公司在向上海证券交易所（以下简称“交易所”或“本所”）提交信息披露申请时，可能涉及交易所相关业务部门及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记公司”）相应的业务操作，包括限售股份上市、分红送股、股票简称更名、风险警示的实施和撤销、可转债业务等。根据上市公司日常信息披露备忘录第二号的相关要求，上市公司作为业务申请的发起人，在提交信息披露申请时，若涉及业务操作，应根据公告或相关业务文件中的业务数据，通过新系统填写业务申请表。业务数据的正确与否，将直接影响交易所各相关业务部门和登记公司的操作，甚至证券市场的安全运行。为避免因数据填写错误导致投资者利益受损、上市公司涉诉等情况发生，上市公司应认真填写业务申请表，并在公司内部建立有效的复核制度，确保业务申请表各要素的正确和完整。填写过程中如有任何疑问，应及时咨询本所上市公司监管公司一部（

3、以下简称“公司一部”）。二、 业务申请表填写和提交的具体流程对应公告类别，新系统设计了相关的业务申请表。业务申请表填写和提交的具体流程如下：1、上市公司在创建公告时，若涉及业务申请的，选择公告类别后，业务申请表模块序号栏下会显示可能适用的业务申请表的名称，点击后面“填写”按钮，即可打开页面进行填写。2、 在业务申请表名称前标记红色*的为必填项，若无红色*标记，则为选填项，上市公司视其是否适用而填写。例如：公司选择“首发股份申请上市”类别，在业务申请表栏目下跳出“*股份上市申请表”，则该表必须填写；在选择“实施利润分配和资本公积转增股本”类别时，在业务申请表栏目下会跳出“可转债转股价格调整申请表”，此表则为选填项。上市公司若发行可转债且进入转股期的，应填写，否则不需填写。3、若业务申请表栏目下显示的申请表并不适用，或还需添加其他业务申请表，上市公司可点击“+添加业务申请表”，系统会跳出检索框，显示所有业务申请表的名称。上市公司可以浏览或检索业务申请类别，检索框支持模糊匹配，可以输入业务申请名称的部分字符进行检索。选择好相关业务申请表后，点击“确定”按钮进入业务申请表填写页面。4、系统会默

4、认将上市公司的部分基本信息自动填入业务申请表填写页面，上市公司应对其进行核实，若有不符，应联系公司一部进行修改。业务申请表中的其他要素，上市公司根据公告等文件进行填写，确保与公告披露内容一致。完成之后点击“确认”；暂不提交的，可点击“保存”；若不需要，可点击“关闭”。5、业务申请表确认或保存后，若发现填写的信息或数据存在错误的，可在业务申请表序号栏中找到该表，点击“修改”按钮进行操作，若不需此表，可点击“删除”。三、 适用情形及填写要点以下就各业务申请表的适用情形以及填写要点作简要说明。（一）上市公司股东大会网络投票申请表上市公司股东大会网络投票申请表A殳代码：A股简称：B股代码：B股简称：股东大会投票日期：投票议题数:沪市A殳投资者投票表决代码：投票简称：A殳股权登记日：沪市B殳投资者投票表决代码：投票简称：B股股权登记日：备注:说明：1、上市公司提交“召开股东大会的通知”，若该次股东大会除现场表决外，还允许股东通过交易所交易系统进行网络投票，公司应填写该申请表；若通过其他股东大会网络投票系统进行投票的，不用填写该表。2、“议案数量”：存在提案组的，组号不计入提案数量，仅计算子议案数

5、。如：提案组2之下共有2.01-2.05共5个提案，2.00属于对该组一并表决的简化方式，但2.00不计入提案数。止匕外，全体提案一并表决的99.00也不计入提案数。（二）上市公司股东大会网络投票业务申请（股权分置连续投票）上市公司股东大会网络投票申请表（股权分置连续投票）A殳代码：股简称：B股代码：股简称：股东大会投票开始日期：股东大会投票结束日期:投票议题数:投票简称:投票简称:沪市A殳投资者投票表决代码:A殳股权登记日：沪市B殳投资者投票表决代码:B股股权登记日：备注说明：1、上市公司启动股权分置改革，发布“关于召开股权分置改革A股市场相关股东会议的通知”时，应填写该申请表。2、”股东大会投票日期”，应填写“20*年*月*日至20*年*月*日，共三个交易日”。（三）送股（转增股本）上市申请表送股（转增股本）上市申请表上海证券交易所：根据公司股东大会决议，特申请本次送股（转增股本）方案实施后新增无限售条件流通股份上市流通，现将有关事项申请如下：A殳代码B股代码A殳简称B殳简称公告日期除权日本次上市增量股新增A殳上市日A殳上市增量股新增B殳上市日B殳上市增量股备注:上海证券交易所上市

6、公司监管一部初审人：复核人：日期：说明：1、上市公司在提交“送股（转增股本）实施公告”时，应填写该表。2、“除权日”为股权登记日下一交易日；“新增A股上市日”为除权日下一交易日；“本次上市增量”仅合并计算新增无限售流通A股和新增无限售流通B股的数量；”A股上市增量”仅填写新增无限售流通A股的数量；”B股上市增量”仅填写新增无限售流通B股的数量。公司全称： 股票分类：CSRC：类行业代码:A殳代码：上市首日A殳简称： 上市日期：价格大写： 上市类型： 上市股数：B股代码：上市首日BK简称： 上市日期：价格大写：股票上市申请表CSRC门类行业代码:CSRC中类行业代码:A股简称：发行价格：本次上市总股数：每股面值：操作方式：B股简称：发行价格：本次上市总股数：每股面值：单位：股变动前变动数变动后非流通股1、发起人股份其中：国家持有股份境内法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、优先股或其他非流通股合计有限售条件的流通股1、国家持有股份2、国有法人持有股份3、其他境内法人持有股份4、境内自然人持有股份5、境外法人、自然人持有股份6、战略投资者配售股份7、一般法人配售股份8、其他有

7、限售条件的流通股合计无限售条件的流通股A殳B殳HK其他无限售条件的流通股份合计股份总额备注说明：1、上市公司有限售条件的股份上市，应当在上市前五个交易日以书面形式向本所提出上市申请，经本所审核同意后，上市公司应在有关股票上市前三个交易日披露“有限售条件股份上市的公告，同时填写该申请表。2、若涉及股改限售股份申请上市，上市公司还应同时以书面或传真等方式提交“有限售条件的流通股上市流通申请表”，该申请表应由登记公司初审、复核签章确认，上市公司盖章。3、“操作方式”一般选“网下”；“发行价格”、“价格大写”、“每股面值”以及“上市首日A股简称”可不填；已完成股改的公司，股份结构按“有限售条件的流通股”和“无限售条件的流通股”两部分填写，”有限售条件的流通股”不能按国有、法人、自然人等细分的，可不必细分，在“8、其他”项中笼统填写即可。尚未完成股改的公司，股份结构按“非流通股”和“无限售条件的流通股”两部分填写。（五）其他股本结构变动申请表其他股本结构变动申请表A殳代码：A殳简称：B股代码：B殳简称：公告日期：变动日期：变动原因：单位：股变动前变动数变动后非流通股1、发起人股份苴中国家持有股份

8、境内法人持有股份境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、优先股或其他非流通股合计有限售条件的流通股1、国家持有股份2、国有法人持有股份3、其他境内法人持有股份4、境内自然人持有股份5、境外法人、自然人持有股份6、战略投资者配售股份7、一般法人配售股份8、其他有限售条件的流通股合计无限售条件的流通股A殳B殳HK其他无限售条件的流通股份合计股份总额备注说明：1、上市公司实施定向增发、股权激励等导致限售股份增加的事项，在登记公司股份登记完毕，向公司一部提交诸如“发行结果暨股份变动公告”、“股权激励股份授予结果的公告”等公告时，应填写该申请表。2、“变动原因”填写“非公开发行、股权激励”等；“变动日期”填写在登记公司完成股份登记的日期；已完成股改的公司，股份结构按“有限售条件的流通股”和“无限售条件的流通股”两部分填写，“有限售条件的流通股”不能按国有、法人、自然人等细分的，可不必细分，在“8、其他”项中笼统填写即可。尚未完成股改的公司，股份结构按“非流通股”和“无限售条件的流通股”两部分填写。（六）上市公司股权协议转让申请表上市公司股权协议转让表披露日期： 备注：A殳代码：B股代码： 总股本（万股）: 经办人： 复核人：实质控制权是否变更：口名义大股东是否变更：口过户日期：过户情况：股权出让方名称实体性质出让前持股数量（万股）出让前持股比例合计转让股数（万股

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