2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案

1、2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共80题）1、基金资产不能运用于( )。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】 B2、未来中国金融体系改革的重点包括以下几个方向（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（ ）A.上涨B.下跌C.不变D.可能上涨，可能下跌【答案】 D4、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，合理的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。A.1分钟B.4分钟C.2分钟D.5分钟【答案】 A6、（2020年真题）按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类A.收益保障性B.嵌入式衍生产品C.发行方式D.联结的基础产品【答案】 D7、下列关于股东权利的表述，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8、风险限额管理有（）等环节。A.B.C.D.【答案】 A9、

2、（ ）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。A.B.C.D.【答案】 B10、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。A.1/2B.0C.2/3D.1【答案】 D11、在复利条件下，下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（ ），其中：FV-终值;PV-现值;i-每期利率;n-期数;m-每期付息次数。A.B.C.D.【答案】 C12、（2021年真题）目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（?）环节A.投资决策委员会决定基金总体投资计划B.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易C.基金经理拟订投资组合具体方案D.风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和评估【答案】 D13、下列各项中，属于金融期货性质的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、下列关于债券评级的说法中错误的是（ ）。A.信用评级，是为投资者购买

3、债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务B.评级标准或者工作程序有调整的，不需要披露C.对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序D.是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】 B15、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 C16、下列属于证券服务机构的有( )。 A. . B. . . C. D. . 【答案】 B17、间接融资的特点不包括（）。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大【答案】 D18、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和

4、实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降70%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、冲裁或者其他重大事项【答案】 C20、下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（）A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定【答案】 C21、债券投资风险相对低于股票投资,是因为()A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、（2019年真题）下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。A.B.C.D.【答案】 A24、享有优先认股权的股东的选择有（ ）A.B.C.D.【答案】 A25、以下关于主板市场的说法中正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（

5、）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.一；70B.二；80C.二；60D.一；90【答案】 D27、（2018年真题）QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场【答案】 A28、下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（ ）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同B.不同信用等级债券之间的收益率差反映了不同违约风险的风险溢价C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌【答案】 A29、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券交易所【答案】 B30、常见的间接融资方式有（）。A.B.C.D.【答案】 A31、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人

6、。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【答案】 A32、新一代的经济思维对金融危机的启示有()。A.B.C.D.【答案】 C33、下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】 A35、下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】 D36、从发起人的角度而言，资产证券化兴起的经济动因有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、中国证券业协会三大职能不包括（）。A.高效B.自律C.服务D.传导【答案】 A38、.中国证券业协会履行的职能可以概括为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即（ ）。A.剩余索取权B

7、.利润获得权C.剩余价值获得权D.以上都不对【答案】 A40、关于证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、相对其他类型的金融风险而言，（ ）的历史信息和历史数据的易得性较高。A.市场风险B.汇率风险C.购买力风险D.利率风险【答案】 A42、以下不属于上海证券交易所的股价指数衍生出来的指数是（ ）。A.行业指数B.主题指数C.风险指数D.策略指数【答案】 C43、股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（ ）。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元【答案】 B44、（2019年真题）给出有关（ ）的数据,可以计算出基金份额净值。A.、B.、C.、D.、【答案】 B45、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A46、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D47、证券投资基金所应支付的费用包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D48、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（ ）。A.价值较高B.流通性较强C.透明度较高D.需求较大【答案】 C49、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C50、下列关于开立证券账户的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、 、【答案】 D51、对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（）。A.如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易C.

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