证券从业人员行为守则试行
2页证券从业人员行为守则试行证券从业人员行为守则(试行)证券从业人员执业操守(十六字)遵纪守法勤勉尽责廉洁自律文明服务证券从业行为准则(八要十不准)八要:1、要遵守国家法律、法规,以及证市场有关规章制度;2、要热爱本职工作,努力钻研业务,不断提高业务水平和工作能力;3、要坚持“公平、公正、公开”原则,保护投资者的合法权益。4、要严格遵守操作规程,准确执行客户有效指令,保守客户秘密;5、要热情诚恳,文明礼貌,树立“客户至上”的职业道德风尚。6、要服从管理,规范服务,忠于职守,维持证券交易中的正常秩序;7、要团结同事,协调合作,妥善处理业务活动中出现的各种矛盾;8、要珍惜证券业职业荣誉,自觉维护本行业及本单位的声誉。十不准:1、不准向客户提供虚假及不负责任的信息,以诱导客户买卖证2、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益;3、不准为自己或亲属买卖股票;4、不准对客户的交易记录擅作更改;5、不准挪用客户的证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证6、不准向他人泄露客户的、委托事项及有关交易情况;7、不准接受客户的买卖证券的全权委托;8、不准为客户透支;9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行10、不准有任何操纵市场行为。
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