基金经理证券投资法律知识

1、当前文档修改密码：8362839更多资料请访问.(.)更多企业学院：./Shop/中小企业管理全能版183套讲座+89700份资料./Shop/40.shtml总经理、高层管理49套讲座+16388份资料./Shop/38.shtml中层管理学院46套讲座+6020份资料./Shop/39.shtml国学智慧、易经46套讲座./Shop/41.shtml人力资源学院56套讲座+27123份资料./Shop/44.shtml各阶段员工培训学院77套讲座+ 324份资料./Shop/49.shtml员工管理企业学院67套讲座+ 8720份资料./Shop/42.shtml工厂生产管理学院52套讲座+ 13920份资料./Shop/43.shtml财务管理学院53套讲座+ 17945份资料./Shop/45.shtml销售经理学院56套讲座+ 14350份资料./Shop/46.shtml销售人员培训学院72套讲座+ 4879份资料./Shop/47.shtml当前文档修改密码：8362839更多资料请访问.(.)更多企业学院：./Shop/中小企业管理全能版183套讲座+89700份资料.

2、/Shop/40.shtml总经理、高层管理49套讲座+16388份资料./Shop/38.shtml中层管理学院46套讲座+6020份资料./Shop/39.shtml国学智慧、易经46套讲座./Shop/41.shtml人力资源学院56套讲座+27123份资料./Shop/44.shtml各阶段员工培训学院77套讲座+ 324份资料./Shop/49.shtml员工管理企业学院67套讲座+ 8720份资料./Shop/42.shtml工厂生产管理学院52套讲座+ 13920份资料./Shop/43.shtml财务管理学院53套讲座+ 17945份资料./Shop/45.shtml销售经理学院56套讲座+ 14350份资料./Shop/46.shtml销售人员培训学院72套讲座+ 4879份资料./Shop/47.shtml基金经理证券投资法律知识考试大纲基金经理证券投资法律知识考试大纲第一章 证券投资基金基本法律知识证券投资基金基本法律知识熟悉熟悉证券法的适用范围证券法的适用范围；熟悉熟悉证券法有关证券法有关证券证券发行和交易活动发行和交易活动的的原则原则性性规定规定；熟悉公开发行

3、证券和非公开发行证券的区别熟悉公开发行证券和非公开发行证券的区别。掌握掌握证券投资基金法有关证券证券投资基金法有关证券投资基金活动应当遵循的基本原则；投资基金活动应当遵循的基本原则；掌握掌握基金的运作方式；基金的运作方式；掌握掌握基金财产的独立性基金财产的独立性；熟悉基金份额持有人的权利；熟悉基金份额持有人的权利；熟悉熟悉基金基金持有人大会审议决定事项、召集、召开与表决持有人大会审议决定事项、召集、召开与表决的有关规定的有关规定；了解基金财产的清算了解基金财产的清算。了解了解信托的定义信托的定义；了解设立信托的条件了解设立信托的条件；了解信托委托人的权利了解信托委托人的权利。了解股份股份转让了解股份股份转让的的限制性限制性规定规定；了解公司董事和高级管理人员的禁止行为了解公司董事和高级管理人员的禁止行为；熟悉股份股东大会召开、提案、表决等规定熟悉股份股东大会召开、提案、表决等规定。了解合同法的基本原则了解合同法的基本原则；了解格式合同订立的要求；了解格式合同订立的要求；了解了解合同的生效合同的生效时间；时间；了解合同当事人的行为能力与合同的效力；了解合同当事人的行为能力与合同的效力；了

4、解合同了解合同解释解释的基本原则；的基本原则；了解合同履行的要求；了解合同履行的要求；了解了解合同终止后合同终止后当事人当事人的义务的义务。第二章 基金管理人和基金托管人基金管理人和基金托管人了解基金管理了解基金管理人人与托管人的关系；与托管人的关系；熟悉基金管理人运用基金财产应当承担的法律义务；熟悉基金管理人运用基金财产应当承担的法律义务；熟悉基金管理人的职责；熟悉基金管理人的职责；熟悉熟悉基金管理人的禁止性行为基金管理人的禁止性行为；熟悉熟悉基金管理人职责终基金管理人职责终止的情形止的情形；熟悉熟悉基金管理公司治理的基金管理公司治理的原则和原则和基本要求基本要求；熟悉熟悉股东股东的义务、股东的义务、股东权利的行使与限制权利的行使与限制；熟悉熟悉独立董事制度独立董事制度；熟悉熟悉经理层人员经理层人员的的主要职责主要职责、督察长的主要职责；督察长的主要职责；熟悉关联交易的管理；熟悉关联交易的管理；了解了解激励约束机制。激励约束机制。熟悉基金管理公司内部控制的目标和原则；熟悉基金管理公司内部控制的目标和原则；熟悉内部控制的基本要素；熟悉内部控制的基本要素；掌握投资管理业务控制的要求；掌握

5、投资管理业务控制的要求；了解信息披露控制了解信息披露控制的的要求；要求；熟悉信息技术系统控制熟悉信息技术系统控制的的要求；要求；熟悉监察稽熟悉监察稽核控制核控制的的要求要求；了解了解基金管理公司反洗钱的客户身份识别、客户身份资料和交易资料保存、大额交易和可疑交易报告等制度基金管理公司反洗钱的客户身份识别、客户身份资料和交易资料保存、大额交易和可疑交易报告等制度。了解基金管理公司固有资金进行投资的条件、限制了解基金管理公司固有资金进行投资的条件、限制、程序等、程序等的的规定规定；了解了解风险准备金风险准备金的来源、计提规则、用途以与不足时的处理的来源、计提规则、用途以与不足时的处理措施。措施。熟悉熟悉基金托管人的职责基金托管人的职责；熟悉基金托管人运用基金财产的法律义务；熟悉基金托管人运用基金财产的法律义务；熟悉熟悉基金托管人的禁止性行为基金托管人的禁止性行为。第三章 基金从业人员操守基金从业人员操守熟悉基金经理任职熟悉基金经理任职条件条件、任免、任免职程序的相关规定职程序的相关规定；熟悉基金从业人员熟悉基金从业人员、投资管理人员、投资管理人员兼职的相关规定；兼职的相关规定；掌握基金经理

6、和相关投资管理人员注册登记的相关规定掌握基金经理和相关投资管理人员注册登记的相关规定；熟悉熟悉基金经理基金经理“静默期”的相关规定“静默期”的相关规定。掌握基金份额持有人利益优先原则；掌握基金份额持有人利益优先原则；掌握投资管理人员掌握投资管理人员基本基本行为规范的相关规定行为规范的相关规定；熟悉熟悉对对基金经理频繁变动基金经理频繁变动管理管理的要求的要求。掌握掌握基金管理基金管理公司聘请投资管理人员公司聘请投资管理人员的的要求；要求；熟悉熟悉对对基金管理公司基金管理公司投资业务流程、投资授权制度、投资业务流程、投资授权制度、投资风险控制机制投资风险控制机制、公平交易制度、信息与保密制度、投资记录和档案管理、公平交易制度、信息与保密制度、投资记录和档案管理方面的方面的要求；要求；掌握投资管理人员掌握投资管理人员个人利益冲突个人利益冲突的要求；的要求；掌握投资管理人员掌握投资管理人员对外活动与言论管理对外活动与言论管理的的要求；要求；掌握投资管理人员代表基金份额持有人掌握投资管理人员代表基金份额持有人对外对外行使权利行使权利的的要求；要求；掌握投资管理人员通信管理的掌握投资管理人员通信管

7、理的要求要求；熟悉投资管理人员出国（境）的要求熟悉投资管理人员出国（境）的要求；熟悉对投资管理人员投资管理评价和熟悉对投资管理人员投资管理评价和考核考核的的要求；要求；熟悉对投资管理人员熟悉对投资管理人员合规合规教育的要求；教育的要求；熟悉代为熟悉代为履行履行基金经理基金经理职责职责的的要求；要求；熟悉投资管理人员离职管理和信息披露的熟悉投资管理人员离职管理和信息披露的要求要求；熟悉投资管理人员违反诚实信用原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的监管措施熟悉投资管理人员违反诚实信用原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的监管措施。掌握基金从业人员投资证券掌握基金从业人员投资证券、投资基金的相关规定；投资基金的相关规定；掌握掌握基金从业人员持有、买卖、受赠股票的禁止性规定；基金从业人员持有、买卖、受赠股票的禁止性规定；掌握基金从业人员直系亲属买卖股票报备的相关规定；掌握基金从业人员直系亲属买卖股票报备的相关规定；掌握投资管理人员股权投资的相关规定掌握投资管理人员股权投资的相关规定。熟悉熟悉证券从业人员编造、传播虚假信息的禁止性规定；证券从业人员编造、传播虚假信息的禁止性规定；熟悉

8、对禁止交易行为与时报告义务的规定。熟悉对禁止交易行为与时报告义务的规定。第四章 基金基金募集、基金份额的募集、基金份额的销售销售和交易和交易熟悉基金合熟悉基金合同同、基金招募说明书的主要内容；基金招募说明书的主要内容；熟悉基金募集熟悉基金募集的的核准条件核准条件；熟悉基金募集的过程、期限、募集资金的存管熟悉基金募集的过程、期限、募集资金的存管；熟悉熟悉基金募集成功的条件与备案程序、基金募集成功的条件与备案程序、基金募集失败的责任基金募集失败的责任。熟悉熟悉基金认购基金认购费费、申购、申购费费、赎回费费率标准、赎回费费率标准的有关规定；的有关规定；熟悉基金份额申购、赎回流程和申购、赎回业务的要求；熟悉基金份额申购、赎回流程和申购、赎回业务的要求；熟悉开放式基金巨额赎回的规定熟悉开放式基金巨额赎回的规定。了解基金管理人和基金代销机构的销售业务规范；了解基金管理人和基金代销机构的销售业务规范；了解基金宣传材料的种类；了解基金宣传材料的种类；掌握制作、分发或公布掌握制作、分发或公布基金宣传推介材料基金宣传推介材料的规范性标准和禁止性规定；的规范性标准和禁止性规定；了解了解基金宣传推介材料的事基

9、金宣传推介材料的事后后报备报备要求；要求；了解风险提示函的必备内容。了解风险提示函的必备内容。熟悉熟悉基金销售适用性基金销售适用性的概念、的概念、指导原则指导原则、基金产品风险基金产品风险评级评级、基金投资人风险承受能力调查和评价、基金投资人风险承受能力调查和评价与产品和投资人匹配的基本内容与产品和投资人匹配的基本内容。了解了解目前在目前在交易所上市基金的类型、基金份额上市的条件；交易所上市基金的类型、基金份额上市的条件；了解上了解上市基金停牌与复牌的情形和终止上市的情形；市基金停牌与复牌的情形和终止上市的情形；了解了解ETFETF基金的交易特点。基金的交易特点。第五章 基金的投资交易基金的投资交易掌握管理和运用受托资产的独立性原则和公平性原则掌握管理和运用受托资产的独立性原则和公平性原则；熟悉基金投资中应严格遵守法律、法规对投资方向、投资范围、投资比例和流动性要求等的规定；熟悉基金投资中应严格遵守法律、法规对投资方向、投资范围、投资比例和流动性要求等的规定；熟悉熟悉证券投资基金法证券投资基金法中规定的禁止投资范围和投资行为；中规定的禁止投资范围和投资行为；熟悉利益冲突的概念和处理原则熟悉利益冲突的概念和处理原则；熟悉封闭式基金基金份额上市交易条件。熟悉封闭式基金基金份额上市交易条件。掌握内幕信息的定义和范围、掌握内

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