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案例四XX有限企业股权激励方案(分红权转实股)

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1、案例四：XX有限企业股权激励方案(分红权转实股) XX有限企业股权激励计划为深入完善XX有限企业的法人治理结构，促进企业建立、健全激励约束机制，充足调动企业经营班子组员及业务骨干的主动性，有效地将股东利益、企业利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注企业的长远发展，将在企业建立股权激励机制。一、释义1、XX、企业：指XX有限企业。2、分红权：指持有者可按持股百分比享受每十二个月可分配利润的虚拟股份，分红权收益分为两部分发放，一部分当期现金兑现，另一部分留存于专用账户，仅供以后购置企业实股使用。3、实股：激励计划中的实股为企业的实际股权，该等股权代表着其持有者即股东对企业的全部权，这种全部权是一个综合权利，如参与股东大会、投票表决、参加企业的重大决议、收取股息或分享红利等，但对该等股权的处理权存在转让时间和转让对象的限制。4、激励对象：指依据股权激励计划获授权益的人员。5、关键骨干：指对企业、企业整体业绩和连续发展有直接影响的生产、研发、技术、销售、管理人员。6、购股价格：指激励对象购置实股所需要支付的价格。7、转股或购股：指激励对象用分红权账户余额或自有资金参加企业增资扩股，

2、从而取得实际股权。8、锁定时：计划开始至激励对象可转股时间。9、窗口期：购股有两个窗口期，上半年为年报财务汇报出具后的30天内，下半年为半年报财务汇报出具后的30天内。10、股权管理委员会：指本股权激励计划的最高决议机构。二、总体标准本方案的制订基于以下标准：1、坚持激励性和约束性并重的标准；2、重视平衡全部者和经营者利益的标准；3、权益分配落实主要性标准；4、表现激励长久性标准；5、正当合规性标准；6、表现统一性，兼顾企业特殊性标准。三、激励工具企业无偿赠予激励对象占企业总股本20的虚拟股份，该等虚拟股份含有分红权，不含有表决权和增值权，企业将依据该等股份每十二个月向激励对象分红，年度分红计入本企业的管理费用，在年初计提或计入下一年度。年度分红权收益分为两部分发放，20部分当期现金兑现，剩下部分留存于专用账户，仅供以后购置企业实股使用。四、激励对象激励对象的选择关键基于主要性标准，企业高管及经营班子均包含在激励范围之内，详细包含总经理、副总经理、总经理助理及其它关键骨干。职位包含技术序列人数每名激励对象获授分红权百分比累计总经理120%20%副总经理310%30%总经理助理28%1

3、6%部门经理64%24%副经理52%10%总计16-100%五、时间安排1、股权激励计划的使用期本计划使用期为5年，即首次分红起计算，使用期结束，企业将不再依据本计划授予激励对象任何权益。2、购股安排在满足业绩条件的情况下，分红数额的80%均须进行锁定，计划开始实施满五年后一次性强制用于购置企业实股。在购置实股时，不论是当期或是延期购股，均在约定的窗口期中进行。六、购股价格购股价格为锁定时满后企业最近一次经审计的财务汇报出具的每股净资产价格。若激励对象申请延期购股，则实际转股价格为授予时点的转股价格加上银行同期限延期年数贷款利率和出资前各企业最近一次经审计的财务汇报出具的每股净资产价格的孰高值。七、权益安排及激励对象目标持有实股的上限为到时企业总股本的20。实股的权益为增资扩股，且必需符合以下标准：1、完成股权激励后，实际控制人不做改变，第一大股东必需仍为XX或XX；2、完成股权激励后，不改变中外合资企业的性质。依据中国中外合资经营企业法要求，“在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资百分比通常不低于百分之二十五”。八、资金实股的购置资金于分红权专用账户，不足部分于激励对象的自有资

4、金，若锁定时满，激励对象购置全部预设额度实股后分红权账户还有余额，经激励对象申请，企业将用现金形式兑现余额。若需要激励对象出资，则累计出资额度控制在年薪的约3倍以内，考虑到出资能力，激励对象可申请延期购股，但延期购股的最长时间不得超出两年。九、业绩考评企业将依据集团五年计划中界定的相关指标进行业绩考评，考评结果以考评系数f表现。若f x 大于等于，则锁定时满后，激励对象可根据计划约定进行购股；若f x 低于，则企业将有权终止激励对象购股计划，企业将以现金形式兑现分红账户余额，兑现方法以下：实际分红额度分红账户余额f十、特殊情况处理方法1、企业层面 1企业被外部主体收购或和外部主体合而且控制权转移，则分红权激励计划取消，分红权账户有余额的兑现现金，激励对象已经实施转股的，则不作变更；2企业和外部主体合而且控制权不发生转移，则分红权计划的处理需和新股东商议，若分红权取消，则其账户有余额的兑现现金，激励对象已经实施转股的，则不作变更或转化为新企业股权。3企业清算的，分红权计划取消，分红权股账户有余额的兑现现金，激励对象已经实施转股的，则按股权百分比享受清算时的剩下资产。2、激励对象层面当激励

5、对象出现一些特殊情况时，按以下方法处理：1 有负面影响的情况违反国家相关法律、行政法规或企业章程的要求，给企业造成重大经济损失；因犯罪行为被依法追究刑事责任；严重渎职、渎职；企业有充足证据证实该职员在任职期间，因为受贿、索贿、贪污、偷窃、泄露经营和技术秘密等损害企业利益、声誉等违法违纪行为，给企业造成损失；未和企业协商一致，单方面终止或解除和企业签订的劳动协议或聘用协议；其它由企业认定的对企业造成负面影响的情况。激励对象出现上述情况时，企业取消已经授予激励对象的全部分红权并收回分红股权账户余额，激励对象已经实施转股的，则由企业大股东向激励对象进行回购，回购价格以激励对象的每股出资和回购前企业最近一次经审计的每股净资产价格的孰低值计算。2、没有负面影响的情况死亡包含宣告死亡；因丧失劳动能力而和企业终止劳动关系或聘用关系；因企业裁员等原因被解除劳动关系，或劳动协议、聘用协议到期终止；和企业协商一致，终止或解除和企业签订的劳动协议或聘用协议；其它由企业认定的没对企业造成负面影响的情况。激励对象出现上述情况时，企业取消已经授予激励对象的全部分红权，分红权账户有余额的兑现现金，激励对象已经实施转股的，则由企业大股东向激励对象进行回购，实股回购价格以回购前企业最近一次经审计的每股净资产价格计算。3、退休激励对象退休时还未实施转股的，则分红权账户有余额的兑现现金；激励对象退休时激励对象已经实施转股的，可继续持有实股直至死亡，死亡后由大股东回购，也能够自主选择在退休后由大股东回购，回购价款以回购前企业最近一次经审计的每股净资产价格计算。XX有限企业2021年8月

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