2022高级经济师-金融专业考前拔高名师测验卷11(附答案解析)
6页1、2022高级经济师-金融专业考前拔高名师测验卷(附答案解析)1. 多选题:2010年8月20日,中国证监会再次发布关于深化新股发行体制改革的指导意见,启动第二阶段新股发行体制改革。其主要改革措施有( )。A.继续完善询价过程中报价和配售约束机制B.适当扩大参与询价的机构范围C.适当扩大参与询价的个体范围D.增强定价信息透明度E.完善回拨机制答案:A、B、D、E 本题解析:2010年8月20日,中国证监会再次发布关于深化新股发行体制改革的指导意见,启动第二阶段新股发行体制改革。其主要改革措施有:继续完善询价过程中报价和配售约束机制;适当扩大参与询价的机构范围;增强定价信息透明度;完善回拨机制和中止发行机制。2. 问答题:论述我国监管科技的发展趋势。答案: 本题解析:(1)趋势一:监管科技走向金融监管的全链条运用(2)趋势二:监管端与合规端合作发展监管科技成为主要路径监管机构与银行等金融机构、金融科技公司合作研发逐渐成为趋势。一方面,节省研发成本,缩短研发周期,避免人力或经济成本对研发的限制;另一方面,实时跟进合规端的监管科技建设,保障其合法、合理、有序推进,起到一定程度的事前事中监督的作
2、用。(3)趋势三:区块链技术成为监管科技的重要组成部分区块链技术在金融监管领域(例如智能合约、智能监管报告等)得到进一步开发与运用,在移动支付、证券、保险、票据、数据确权等方面都取得了较为显著的应用效果。把区块链作为现有监管的辅助工具,作为建立信任机制的基础,而并非推翻现有中心化监管网络,建立以区块链为底层的分布式网络趋势渐显。(4)趋势四:监管科技运用中的数据治理不断强化数据在监管科技运用中的重要地位成为行业共识,为避免因数据问题造成监管困境,数据治理模式的探索成为研究核心。(5)趋势五:监管科技在监管决策中的作用有待明确(6)趋势六:监管科技制度化进程正在加快(7)趋势七:从“技术辅助”走向“智能监管”2018年8月证监会正式印发中国证监会监管科技总体建设方案,为“监管科技”提供了一个官方的且颇为详细周密的设计蓝图。1)一方面,真正做出监管决策的是人,而不是机器,机器提供的结果只起到参考作用也就是说,既可以完全采纳,也可以部分采纳,还可以不采纳。2)另一方面,监管人员根据监管目的调用相关功能,获取相关分析结果,而不是由机器自主调用和分析。 (8)趋势八:对传统监管问责机制形成挑战传
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