2022-2023年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案

1、2022-2023年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（）。A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上B.只要代表基金份额10以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10以上的持有人提议召集【答案】 B2、下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是（）。A.股票基金、债券基金的申购和赎回可以使用未知价交易原则B.股票基金、债券基金的申购和赎回可以使用份额申购、金额赎回原则C.货币市场基金的申购和赎回可以使用确定价原则D.货币市场基金的申购和赎回可以使用金额申购、份额赎回原则【答案】 B3、关于自助式前台系统的要求，下列说法错误的是。（ ）A.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施；

2、B.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法；C.基金销售机构无需在自助式前台系统上设定基金交易项目限额D.自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能【答案】 C4、内幕信息的构成要素不包括（）。A.来源可靠的信息B.非正常渠道的信息C.重要的信息D.非公开的信息【答案】 B5、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（）。A.9:30-11:30和13:00-15:00B.9:20-11:30和13:00-15:00C.9:30-11:30和13:00-15:30D.9:15-11:30和13:00-15:00【答案】 A6、股票基金、债券基金的申购和赎回原则（ ）。A.金额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 A7、（2020年真题）关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（ ）。A.基金财产独立于基金管理人，基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性B.基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益， 不属于基金管理人作为受托人的

3、固有财产C.基金管理人可在同一证券账户中同时管理固有资金和受托资金， 并区分独立账户分别估值核算登记D.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任【答案】 C8、基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价【答案】 B9、（2016年真题）（ ）年，颁布了证券投资基金管理暂行办法。A.1995B.1997C.1998D.1999【答案】 B10、“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（ ）的内容。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】 D11、(2017年)下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是（ ）。A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人C.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突【

4、答案】 C12、下列不属于基金售后服务的是（）。A.定期提供产品净值信息B.提醒客户及时核对交易确认C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务【答案】 D13、关于投资者教育基本原则，表述正确的是（）。A.投资者教育等同于投资咨询B.投资者教育被视为对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育有一个固定的模式D.不存在广泛适用的投资者教育计划【答案】 D14、对（）的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。A.基金管理人B.基金产品C.基金投资人D.以上都是【答案】 D15、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（ ）等的业务活动。A.风险控制B.基金评价C.基金交易电子商务平台D.基金估值【答案】 C16、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。A.期货市场B.银行存款C.实业领域D.有价证券【答案】 C17、基金管理公司的督察长应由（）聘任。A.中国证监会B.基金管理公司董事会C

5、.基金经营所在地中国证监会派出机构D.基金管理公司总经理【答案】 B18、基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（ ）。A.远程备份并且永久保存B.云端备份并且长期保存C.异地备份并且永久保存D.异地备份并且长期保存【答案】 D19、（2016年真题）以下从基金财产计提的费用是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、基金管理人应通过（ ）来控制业务活动的运作。A.授权控制B.垂直领导C.逐级审批D.扁平管理【答案】 A21、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）的单位。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.3000万元【答案】 B22、(2016年)办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括（ ）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金管理人的财务状况C.基金合同D.采取委托管理方式的.应当报送委托管理协议【答案】 B23、依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、货币市场基金可以投

6、资下列哪项金融工具?（）A.可转换债券B.现金C.信用等级AA+级以下的企业债券D.股票【答案】 B25、（ ）不是系列基金特点的主要表现。A.多个基金共用一个基金合同B.子基金独立运作C.子基金之间可以进行相互转换D.各子基金并不可以进行相互转换【答案】 D26、（2016年真题）（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。A.独立性原则B.客观性原则C.规范性原则D.协调性原则【答案】 B27、下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（ ）。A.赎回金额=赎回份额x赎回日基金份额净值B.赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值C.赎回费用=赎回金额/赎回费率D.赎回金额=赎回金额+赎回费用【答案】 A28、(2016年)关于ETF，以下说法正确的是（）。A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金C.ETF申购时可使用一篮子股票D.折价套利会增加ETF的总份额【答案】 C29、关于发起式基金的成立和存续条件，以下说法中正确的是（ ）。A.发起资金不得少于3000

7、万元人民币B.发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止C.发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止D.基金份额持有人可少于200人【答案】 C30、道德实现其约束力主要依靠的手段不包括（ ） A.内心信念B.传统习俗C.国家强制力D.社会舆论【答案】 C31、基金管理人的（ ）环节是基金市场竞争的核心。A.投资B.宣传C.销售D.管理【答案】 C32、LOF基金申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】 C33、风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?A.担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录B.担任投资顾问需在中国证券投资基金业协会登记满一年，无重大违法违规记录的会员C.不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额D.投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议【答案】 D35、关于原则性要求，下来说法错误的是。（ ）A.募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产B.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，不能在同私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构C.监督机构应当成为中国基金业协会的会员D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产【答案】 B

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