2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案

1、2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。A.适用性B.风控性C.持续性D.专业性【答案】 A2、封闭式基金的申报价格的最小变动单位为（ ）元人民币。A.0.001B.0.02C.0.000 1D.0.002【答案】 A3、基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B4、（ ）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信B.忠诚尽责C.专业审慎D.守法合规【答案】 D5、关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是()A.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作B.基金管理人的股东、实际控

2、制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务C.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益【答案】 D6、(2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 C7、根据证券投资基金管理公司管理办法，以下关于独立董事的描述正确的是（）。A.独立董事人数不得少于5人B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任C.独立董事不得少于董事会人数的1/3D.董事会审议公司重大关联交易，应当经过1/3以上的独立董事通过【答案】 C8、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。A.董事会B.公司经营层C.股东大会D.总经理【答案】 B9、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金

3、融机构担任。A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】 A10、以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。A.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B.保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报C.在任意时间保证投资者本金安全D.采用投资组合保险策略【答案】 C11、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.5B.2C.3D.1【答案】 D12、（ ）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构（证券公司）对指定的证券进行认购。A.场外现金认购B.场内现金认购C.证券认购D.场外认购【答案】 C13、关于公司型基金，以下说法错误的是（）。A.公司型基金投资者是基金公司的股东B.公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权C.公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产D.公司型基金具有独立法人地位【答案】 B14、基金监管的首要目标是（）。A.规范证券投资活动B.保护投资人合法权益C.促进证券投资基金发展D.促进资本市场发展【答案】 B15、（2018年真题）金融资产的分

4、类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为（ ）。A.收益类金融资产B.权益类金融资产C.股权类金融资产D.债券类金融资产【答案】 D16、证券投资基金所筹集的资金主要投向（）。A.实业领域B.金融工具C.生产工具D.以上都是【答案】 B17、根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、(2016年)以下关于债券分类的说法错误的是（ ）。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等【答案】 B19、基金信息披露的禁止行为不包括（ ）。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.披露基金财产、业务等的诉讼或仲裁D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构【答案】 C20、投资者小王决定定期定额投资于基金A，基金A是一只国内股票型基金。基金A同时还是一只（ ）。A.公司型封闭式基金B.契约型开放式基金C.契约型封闭式基金D.公司型开放式基金【答案】

5、 B21、（2017年真题）对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）。A.中国证券登记结算有限公司B.中国各证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】 C22、（2016年真题）A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到88。”对此案例的评析，下列说法错误的是（ ）。A.最高可享8.8年化收益为宣传资料中的不当用语B.根据证券投资基金销售管理办法相关规定.该公司需改正其宣传资料C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范【答案】 D23、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（）日起赎回该部分基金份额。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 C24、(2017年)关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东为法人或者其他组织的，

6、净资产不得低于（）。A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.3亿元人民币D.4亿元人民币【答案】 B26、金融市场按（ ）分为国内金融市场和国际金融市场。A.交易工具的不同期限B.交易标的物C.地理范围D.按交割期限【答案】 C27、基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。A.提供就业机会B.将储蓄资金转化为生产资金C.购买大量消费品D.直接向工商企业提供信贷资金【答案】 B29、基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（）。A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D30、某避险策略基金提供100%本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票。那么，该基金要仍能实现保本目标，其

7、股票亏损的幅度要保证在（）以内。A.33.33%B.25%C.30%D.20%【答案】 B31、（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.合规管理部门B.基金管理人C.董事会D.公司管理层【答案】 B32、下列关于经理层人员，说法错误的是（）。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】 D33、（ ）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。A.基金管理人B.基金托管人C.注册登记人D.基金销售机构【答案】 D34、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。A.内部监控B.成本效益C.控制环境D.风险评估【答案】 B35、关于投资者教育基本原则，表述正确的是（）。A.投资者教育等同于投资咨询B.投资者教育被视为对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育有一个固定的模式D.不存在广泛适用的投资者教育计划【答案】 D36、（ ）是对基金评价机构及从业人员的要求。A.勤勉尽责、恪尽职守B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统C.禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开

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