2022-2023年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考核试卷含答案

1、2022-2023年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考核试卷含答案一单选题(共60题)1、(2017年)下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（ ）。A.商业银行B.登记公司C.证券公司D.保险公司【答案】 B2、基金份额持有人大会不可以由（ ）召集。A.基金份额持有人大会的日常机构B.基金托管人C.基金审计机构D.基金管理人【答案】 C3、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章【答案】 C4、（2020年真题）关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是（ ）。A.该摘要包括基金业绩和费用概览B.该摘要应包括招募说明书的更新说明C.该摘要是招募说明书内容的精华D.该摘要应出现在每个月更新的招募说明书中【答案】 D5、确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（ ）A.基金注册登记机构B.中国基金业协会C.基金销售机构D.基金托管人【答案】 A6、如下属于另类投资的品种是（ ）A.B.C.D.【答案】 D7、灵活配置型基金选择具有指导意义的业绩比较基准中的股票比例作为划分标准，则（）属于灵活配

2、置型基金中基准股票比例的分类。A.0%60%（含60）B.60%80%（含80）C.60%100%（含60）D.0%80%（含80）【答案】 C8、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年 11月27日B.1998年 3月27日C.2000年 10月8日D.2003年 10月28日【答案】 B9、对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。A.3个月B.3年C.1年D.5年【答案】 B10、（2021年真题）A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（ ）。A.A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查B.A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查C.A应当对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查D.A与B应当相互进行审慎调查【答案】 D11、货币型基金般认购费为（ ）。A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】 D12、基金

3、管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督【答案】 D13、（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。A.2000B.2002C.2001D.2003【答案】 B14、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.事项识别B.风险应对C.风险评估D.行为监控【答案】 C15、关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。A.甲的观点错误，乙的观点正确B.甲的观点正确，乙的观点错误C.甲、乙的观点都正确D.甲、乙的观点都错误【答案】 D16、M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（ ）。A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报B.向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A

4、类的投资回报类似于银行存款C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险【答案】 D17、以下哪项不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件（ ）。A.有安全高效的清算、交割系统B.有50人以上的从业人员C.设有专门的托管部门D.有符合要求的营业场所【答案】 B18、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A.商业秘密B.客户资料C.内幕信息D.来源不可靠、模棱两可的信息【答案】 D19、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、(2017年)基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是（ ）。A.客观、全面、准确展示业绩B.提供业绩信息的原始出处C.说明基金的过往业绩是其未来表现的基础D.说明同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业绩的保证【答案】 C21、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（ ）。A.限制在基金销售机构内部使用B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能C.对基金交易账户以及基金投资人

5、信息进行管理的功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】 A22、（2017年真题）关于基金销售协议，下列描述错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、基金客户服务宣传与推介具体工作内容不包括（ ）。A.对未来的业绩进行预测分析，并发布预测数据B.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D.为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投基金的相关信息。基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性的宣传推介活动和销售政策【答案】 A24、（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。A.证券投资基金法B.开放式证券投资基金试点方法C.证券投资基金管理暂行办法D.合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法【答案】 A25、货币型基金般认购费为（）。A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】 D26、以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是（）。A.主要

6、针对投资额较大的个人投资者与机构投资者B.基金销售者一般不会安排固定的投资顾问C.从基金销售开始就“一对一”服务D.这种服务方式贯穿整个销售过程【答案】 B27、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 B28、ETF的建仓期不超过（ ）。A.1个月B.3个月C.2个月D.4个月【答案】 B29、根据基金销售适用性要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的（ ）进行调查和评价。A.投资经验B.资金来源情况C.风险承受能力D.资产配置情况【答案】 C30、下列关于基金信息披露的说法，不正确的是()。A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C31、对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（）。A.对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩B.基金合同生效6个月以上，但不

7、满1年的，应当登载自合同生效之日起计算的业绩C.基金合同生效1年以上，但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D.基金合同生效10年以上的，应当登载自合同生效以来所有会计年度的业绩【答案】 D32、不动产投资基金投资与服务的领域有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、交易部的主要职能有（）。A.B.C.D.【答案】 D34、基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（ ）。A.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益B.不明示、暗示他人从事内幕交易活动C.保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益D.在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述【答案】 D35、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3,T+7B.T+2,T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】 C36、(2017年)以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。A.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每一个交易日非上市股票基金的价

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