2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案

1、2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案一单选题(共60题)1、负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（ ）。A.证券交易所B.证券业协会C.基金业协会D.中国证监会【答案】 A2、（2016年真题）协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（ ）。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】 B3、按照不同的交易标的物，金融市场分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、（ ）年，中国证监会和中国人民银行颁布货币市场基金监督管理办法。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】 C5、投资基金可以按照（）标准进行分类。A.B.、C.、D.、【答案】 D6、督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、(2016年)根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（）。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其

2、他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费【答案】 C8、(2017年)基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、以下不属于金融市场构成要素的是（ ）A.外部环境B.金融交易的组织方式C.市场参与者D.金融工具【答案】 A10、（2016年真题）以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌【答案】 B11、基金直销机构是指（ ）A.证券公司B.商业银行C.独立基金销售机构D.基金管理公司【答案】 D12、()年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了中华人民共和

3、国证券投资基金法。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】 A13、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保管。A.监管机构B.监控中心C.所在机构D.基金托管人【答案】 C14、合规管理部门对（）负责。 A.总经理B.董事会C.督察长D.监事会【答案】 A15、以下不属于企业风险管理基本框架内容的是()。A.目标设定B.资产负债C.内部环境D.风险应对与评估【答案】 B16、不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。A.0.75%；75%B.0.75%；50%C.0.5%；50%D.0.5%；75%【答案】 D17、（）是风险管理中的核心操作环节之一。A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】 D18、下列不属于ETF申购赎回清单的内容的是（）。A.证券代码及数量B.现金替代标志C.最大申购单位D.最小赎回单位组合证券名称【答案】 C19、(2016年)从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（ ）。A.基金的募集发行B.基金的市场营销C.

4、基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】 A20、（ ）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性, 并就其保证承担个别及连带责任。A.基金管理人B.基金管理人及其董事C.基金托管人D.代销机构【答案】 B21、QD基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C22、(2017年)关于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（ ），普通程序注册的审查时间原则上不超（ ）。A.20日；6个月B.30日；3个月C.20个工作日；3个月D.20个工作日；6个月【答案】 D23、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。A.与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.先进事迹激励教育【答案】 D24、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）类。A.41B.42C.32D.31【答案】 B25、目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括

5、（）。A.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息B.在投资组合报告中披露偏离度信息C.在基金托管协议中披露偏离度信息D.在临时报告中披露偏离度信息【答案】 C26、报告期内基金估值程序事项说明属于（）的披露。A.基金投资组合报告B.基金净值表现C.基金财务指标D.管理人报告【答案】 D27、2014年3月11日，投资者A认购了某只灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“甲基金”）300万元，认购费率为1%，基金份额面值为1元。2015年7月8日，该基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，每10份基金份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年7月11日，2015年7月12日该基金份额净值为1.523元。假设投资者A采用的分红方式为现金分红，且持有的该基金份额一直不变。根据以上信息，回答以下三题：2014年3月11日投资者A认购的甲基金份额为（ ）份。A.3，030，000，00B.2，947，642，43C.2，970，297，03D.3，000，000，00【答案】 C28、（2017年真题）下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，

6、错误的是（ ）。A.基金份额持有人不得少于200人B.基金份额上市交易规则规定的其他条件C.基金合同期限为5年以上D.基金募集金额不得低于2亿元人民币【答案】 A29、()是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。A.投资者教育B.投资者服务C.基金公司宣传D.基金公司风险提示【答案】 A30、基金销售市场细分的原则不包括（ ）。A.易入原则B.可测原则C.可控原则D.识别原则和利润原则【答案】 C31、交易型场内货币市场基金的基金编码，以（ ）开头。A.519B.511C.159D.915【答案】 B32、在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金销售机构【答案】 A33、基金管理人的董事、监事和高级管理人员， 应具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B.3C.5D.10【答案】 B34、王先生投资6万元认

7、购开放式基金，认购基金在募集期产生的利息10元，其对应认购费率为1.8%,净值为1元。王先生净认购金额为（ ）元。A.58949.1B.58930C.58920D.58939.1【答案】 D35、(2017年)下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书C.经代销机构合规负责人出具合规意见书D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意【答案】 A36、开放式基金（）公布基金单位资产净值。A.每年B.每季度C.每周D.每日【答案】 D37、基金信息披露的内容不包括()。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金份额持有人的资产状况D.基金份额上市交易公告书【答案】 C38、张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。A.I、IIIB.I、IVC.I、D.III、IV【答案】 B39、对于非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 D40、（2017年真题）在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（ ）。A.证券交易所B.基金管理人C.基金托管人D.证券登记结算机构【答案】 A41、CPPI是一种通过比较（），从而动态调整投资组合中风险资产与保

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