2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案

1、2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、不动产投资基金投资与服务的领域有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循的交易规则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、金融市场分类不包括（）。A.按交易标的物分类B.按交易性质分类C.按交易区域分类D.按交易工具的期限分类【答案】 C4、基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及（）共同成立的同业协会。A.基金市场服务机构B.基金监管机构C.商业银行D.证券交易所【答案】 A5、在现阶段，居民理财的两大主要方式是（ ）A.商铺与实业投资B.外汇投资与股权投资C.货币储蓄与投资D.P2P与众筹【答案】 C6、（）是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。A.分级基金B.混合基金C.伞形基金D.基金中基金【答案】 D7、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知（ ），并及时向（ ）报告。A.基

2、金管理人、中国证监会B.基金持有人、中国证监会C.基金业协会、中国证监会D.银监会、证监会【答案】 A8、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容 （ ） A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、(2016年)关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限D.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响【答案】 B10、（2017年真题）未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是（ ）。A.私募基金B.社会保险基金C.全国社会保障基金D.政府性基金【答案】 A11、开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每（）个月公布变更的招募说明书A.1B.2C.3D.6【答案】 D12、根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（ ）。A.私募基金和公募基金B.契约型基金和公司型基金C

3、.封闭式基金和开放式基金D.在岸基金和离岸基金【答案】 D13、（）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。A.内部控制大纲B.业务操作手册C.部门业务规章D.基本管理制度【答案】 C14、监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（）。A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为B.定期调查公司的财务状况，审査账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告D.当监事会认为有必要时，般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会【答案】 B15、（）实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。A.自助式前台系统B.后台管理系统C.监管系统D.应用系统的支持系统【答案】 B16、基金管理人的（ ）环节是基金市场竞争的核心。A.投资B.宣传C.销售D.管理【答案】 C17、基金的服务机构不包括（）。A.基金管理人B.基金评级机构C.律师事务所D.基金持有人【答案】 D18、公募基金定期披露的报告包括（ ） A.基金日报B.基

4、金月报C.基金季报D.基金周报【答案】 C19、（2016年真题）下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（ ）。A.集中托管、保障安全B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担【答案】 A20、关于封闭式基金，以下表述错误的是（ ）。A.基金份额可以在证券交易所交易B.基金份额在基金合同期限内固定不变C.一般无特定存续期限D.基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回【答案】 C21、关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是（ ）。A.要披露所有可能影响投资者决策的信息B.要充分披露重大信息C.要事无巨细披露所有信息D.对信息披露人不利的信息也要披露【答案】 C22、下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（）。A.在交易所上市交易B.基金份额可变C.ETF最早产生于美国D.有指数基金的特点【答案】 C23、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是()。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D24、基金年度报告要披露：上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.3B.2

5、0C.5D.10【答案】 D25、基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。A.公正性B.独立性C.平衡性D.专业性【答案】 C26、(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。A.限制其业务活动B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员C.取消其基金托管资格D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人【答案】 A27、（2016年真题）（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“一对一”专人服务【答案】 D28、（ ）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】 A29、 关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是( )。A.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】 A30、A银

6、行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价，其需要考虑的因素包括（）。A.I、II、B.I、C.I、II、IVD.I、II【答案】 C31、特殊类型基金包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D32、()对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B33、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章【答案】 C34、甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金，某日，甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。以下做法正确的是（ ）A.优先全额确认了其哥哥的赎回申请B.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D.甲劝其哥哥取消赎回申请【答案】 C35、(2016年)下列哪一项不属于债券基金与债券的主要区别（ ）A.投资规模大小B.有无确定的到期日C.收益率的预测难易D.投资风险不同【答案】 A36、我国证券投资基金法规定，基金托管人由依

7、法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.信托投资公司B.政策性银行C.商业银行D.保险公司【答案】 C37、基金销售渠道审慎调查的内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.基金管理人D.基金投资人【答案】 C39、（2017年真题）基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构（ ）。A.核准B.重新注册C.审批D.备案【答案】 D40、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，其履行的职责不包括（）。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

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