2022-2023年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案

1、2022-2023年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、2015年至今，属于我国基金业发展的（ ）阶段。A.萌芽和早期发展时期B.试点发展阶段C.行业快速发展阶段D.防范风险和规范发展阶段【答案】 D2、已发行的股票的转让流通市场叫股票的（ ）。A.一级市场B.初级市场C.二级市场D.三级市场【答案】 C3、(2016年)在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。A.投资决策授权制度B.业务交流制度C.投资风险评估与管理制度D.实质性审查制度【答案】 C4、下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（ ）。A.直销方式仅销售一家基金公司的产品B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C.代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强D.代销机构的营业网点数量众多，受众范围广【答案】 C5、下列关于ETF份额的说法错误的是( )。 A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算的登记是由基

2、金管理人办理D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化【答案】 B6、（ ）是基金业协会的执行机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监事会【答案】 B7、基金合同一般不约定（）的权利和义务。A.基金销售机构B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】 A8、下列关于基金管理人进行合规培训的具体内容，说法错误的是（）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.先进事迹激励教育【答案】 D9、关于资产管理行必合宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（ ） A.是实体经体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为市场经济体系有效配置资源D.为金融市场提供流动性，降低了交易成本【答案】 A10、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（）计算投资者人数。A.单独B.分离C.合并D.加权【答案】 C11、下列属于信息披露合规性风险

3、管理主要措施的是（ ）。A.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.信息披露前应经过必要的合规性审查。D.以上都正确【答案】 C12、（2017年真题）关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果【答案】 C13、股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时，可以（ ）。A.宣传最近3个月的基金产品业绩B.采取权威数据来源C.预测基金未来业绩D.在微信朋友圈介绍基金信息【答案】 B14、（2017年真题）基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构（ ）。A.口头说明B.书面说明C.备案D.重新提交注册申请【答案】 C15、（2016年真题）基金市场的参与主体不包括（ ）。A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管

4、机构和自律组织【答案】 A16、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。 A.当日B.2日C.3日D.7日【答案】 B17、（ ）属于基金职业道德教育的主要内容。A.提升基金职业道德素养B.参加基金职业道德实践C.领会基金职业道德规范D.灌输基金职业道德规范【答案】 D18、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产【答案】 C19、开放式股票基金的申购采用（）。A.已知价法B.金额申购C.明知价法D.份额申购【答案】 B20、（2017年真题）托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（ ）核准或备案，并予以公告。A.中国银保监会B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行【答案】 B21、基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题，必须立即向（）汇报。A.董事会B.股东大会C.合规

5、与风险管理委员会D.监事会【答案】 A22、ETF的申购是（ ）。A.用ETF份额换取一篮子股票B.用现金换取ETF份额C.用一篮子股票换取ETF份额D.用ETF份额换取现金【答案】 C23、（2017年真题）QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。A.专业性原则B.独立性原则C.协调性原则D.公正性原则【答案】 D25、（ ）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。A.职业道德B.道德C.基金职业道德教育D.基金职业道德修养【答案】 C26、基金投资跟踪与评价的核心是()。A.回访投资者，解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度【答案】 C27、(2016年)招募说明书的主要披露事项是（）。A.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则D

6、.基金运作方式【答案】 B28、（）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。A.2000B.2002C.2001D.2003【答案】 B29、目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。A.债券基金；货币市场基金B.货币市场基金；债券基金C.公司型基金；契约型基金D.契约型基金；公司型基金【答案】 D30、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金财产收益B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 C31、（）金融研究办公室发布的资产管理与金融稳定报告对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。A.美国财政部B.英国财政部C.美国银行D.中央银行【答案】 A32、专业资产管理公司的特点包括（）。A.B.C.D.【答案】 B33、公司股东享有的权利包括（ ）。A.收益分配权B.表决和监督权C.收益分配权、表决和监督权、知情权D.监督权、知情权【答案】 C34、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量

7、购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求【答案】 A35、一些国家（地区）的法律法规规定，证券投资基金需以组合投资的方式进行基金的投资运作，其目的是为了促使证券投资基金（ ）。A.分散投资风险B.获得市场可能找到的所有投资机会C.获得资产配置带来的好处D.发挥资金规模效应【答案】 A36、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于我国基金份额持有人享有的权利，下列说法错误的是（ ）。A.有权参与分配清算后的剩余基金财产B.有权根据法律法规规定的程序与条件，自行召集基金份额持有人大会C.有权复制已公开披露或尚未披露但已编制完成的基金财务会计账簿D.有权对基金管理人损害其合法权益的行为依法提出诉讼【答案】 C37、基金客户服务中，售中服务的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。A.防止市场的过度投机B.推动市场价值判断体系的形成C.倡导理性的投资文化D.能够给投资者带来超额收益【答案】 D39、基金销售人员陈述所推介基金的业绩时，以下错误的是（ ）A.未对所推介基金的未来业绩作出预测B.弓I用第三方基金评价机构的评价结果推介基金C.用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D.述推介基金的历史业绩，并提

《2022-2023年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案》由会员h****0分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案》请在金锄头文库上搜索。