2022-2023年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加答案
31页1、2022-2023年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加精品答案一单选题(共60题)1、根据相关法律法规,独立董事人数不得少于( )人,且不得少于董事会人数的( )A.2,2/3B.2,1/3C.3,2/3D.3,1/3【答案】 D2、客户至上的基本要求是( )的利益优先。A.客户B.基金托管人C.基金管理人D.基金销售机构【答案】 A3、公开募集基金的基金合同的内容不包括()。A.募集基金的目的和基金名称B.基金的运作方式C.基金管理人、基金托管人的名称和住所D.风险警示内容【答案】 D4、(2016年)根据我国的法律规定,基金管理公司的主要股东指()。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本90的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本25的股东【答案】 A5、般认为,世界上第一只开放式公司型基金是( )。A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.美国波士顿投资信托基金【答案】 C6、大基金公司可以细分为( )等
2、,小基金公司可以统一设为市场部。A.B.C.D.【答案】 D7、截至20l7年6月末,货币市场基金数量共计( )只。A.371B.372C.381D.382【答案】 B8、以下关于离岸基金和在岸基金,叙述错误的是( )A.离岸基金是在他国发售证券投资基金份额B.在岸基金和离岸基金都可投向基金地所在国家以外的证券市场C.在岸基金受本国的法律监督D.离岸基金投资于本国或募集地以外的市场【答案】 B9、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括( )。A.基金托管人B.基金代销机构C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】 B10、基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、关于基金申购费的前端收费方式和后端收费方式,以下表述正确的是( )。A.前端收费方式和后端收费方式,均可根据持有期限分段设置申购费率B.前端收费方式和后端收费方式,均可根据申购金额分段设置申购费率C.前端收费方式下,可以根据持有期限分段设置申购费率;后端收费方式下,可以根据申购金额分段设置申购费率D.前端收费方式下,可以根据申购金额分段设置申购费率,
3、后端收费方式下,可以根据持有期限分段设置申购费率【答案】 D12、( )以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A.行为监控B.控制活动C.内部环境D.事项识别【答案】 A13、每一交易日股票基金有()个价格。A.1B.2C.5D.无数【答案】 A14、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B15、在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度【答案】 D16、中国证券投资基金业协会成立于( )A.2012年6月6日B.2012年7月6日C.2011年6月6日D.2011年7月6日【答案】 A17、依据证券投资基金法的规定,基金托管人
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