2022-2023年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题(含答案)
31页1、2022-2023年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题(含答案)一单选题(共60题)1、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定。A.4B.5C.6D.7【答案】 C2、督察长的合规责任不包括( )A.关注员工的合规和风险意识B.总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告C.对合规管理承担最终责任D.对新产品的合法合规性提出意见【答案】 C3、从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是( )。A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.银监会【答案】 C4、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D5、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点,以下说法错误的是()。A.基金管理人可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬B.基金投资收益可以根据基金合同分配而不按份额比例分配C.基金投资损失由基金份额持有人共同承担D.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有
2、【答案】 D6、(2020年真题)关于公募基金的投资与交易行为的限制 ,以下说法错误的是( )。A.不得向基金管理人出资B.严格禁止基金的关联交易C.不得承销证券D.不得从事承担无限责任的投资【答案】 B7、()对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。A.监事会B.董事会C.股东会D.督察长【答案】 D8、根据法规相关要求,A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者,以下说法不正确的是()。A.A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品B.A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像C.A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请D.A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理【答案】 C9、存在特殊情况时,监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是()。A.当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规定外,由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜B.当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉C.当监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调D.当董事长对本公
3、司有交涉时,由监事会代表公司与董事长进行交涉【答案】 D10、金融市场按交割期限可划分为( )。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.股票市场和债券市场D.初级市场和二级市场【答案】 A11、下列关于基金份额持有人大会决议的职权,说法错误的是( )。A.决定终止基金合同B.决定更换基金托管人C.决定更换基金管理人D.决定更换基金销售人【答案】 D12、(2019年真题)中国证监会可采取的行政处罚措施不包括( )。A.没收违法所得B.罚款C.撤销基金从业资格D.出具纪律处分决定书【答案】 D13、(2016年真题)相比其他开放式基金,QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括()。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购D.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同【答案】 D14、基金信息披露的内容包括()。A.B.C.D.【答案】 D15、欺诈的方式主要有虛假陈述和( )A.舞弊行为B.重大遗漏C.
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