2022-2023年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案
31页1、2022-2023年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、基金年度报告的内容应包括( )。A.B.C.D.【答案】 C2、()是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级。A.事项识别B.风险应对C.风险评估D.行为监控【答案】 C3、以下不是私募机构资产管理业务的范围的是()。A.私募证券投资基金B.创业投资基金C.私募股权投资基金D.私募债权投资基金【答案】 D4、下列关于股票基金的说法,错误的是()。A.股票基金的价格在每一个交易日内始终处于变化之中B.与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,但预期收益也较高C.股票基金每天只进行一次净值计算,因此每一交易日只有一个价格D.股票型基金80%以上的资产为股票资产【答案】 A5、一般而言,投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构会在()日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B6、基金管理公司的基金经理由()聘任或解聘。A.投资总监B.董事长C.董事会D.总经理【答
2、案】 C7、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B8、关于债券和债券基金的说法,不正确的是( )。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测C.由于增添了不确定性,债券基金的信用风险比债券投资的风险大D.债券基金没有确定的到期日【答案】 C9、下列关于股票基金的表述不正确的是()。A.以追求长期资本的增值目标,比较适合长期投资B.风险高、预期收益低C.是应对通货膨胀的最有效手段D.提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要【答案】 B10、金融市场中,()等特点,决定了参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、(2016年)基金从业人员的下列行为中,符合职业道德规范的是()。A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时,
3、只介绍表现好的基金,刻意忽略表现不好的基金B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额【答案】 B12、()是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理【答案】 A13、下列不属于担任基金托管人条件的是()。A.设有专门的基金托管部门B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度C.有安全保管基金财产的条件D.可不设营业场所【答案】 D14、下列关于基金销售人员基本行为规范的表述,不正确的是( )。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者B.基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,井客观介绍基金的风险收益特征【答案】 B15、某些国外货币市场基金账户可以开出支票,因此货币市场基金具有了货币的()。A.兑付功
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