2022-2023年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案一

1、2022-2023年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一一单选题(共60题)1、（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.合规管理部门B.基金管理人C.董事会D.公司管理层【答案】 B2、（2016年真题）（ ）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。A.基本管理制度B.部门规章C.业务操作手册D.内控大纲【答案】 C3、基金财产的独立性表现在以下哪些方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。A.0.0001B.0.01C.0.001D.0.1【答案】 C5、我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司【答案】 C6、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）个月。A.18B.6C.24D.12【答案】 B7、下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（ ）。A.调整手段不同B.表形式不同C.目的一致D.内容结构不

2、同【答案】 C8、基金管理人应当在（ ）和（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告；基金半年报告B.基金半年报告；基金年度报告C.基金季度报告；基金年度报告D.基金季度报告；基金半年度报告【答案】 B9、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金【答案】 D10、中国证监会的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、证券投资基金依据（）的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.交易场所【答案】 A12、2020年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。A.基金宣传推

3、介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处D.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处【答案】 D13、下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是()。A.LOF采用金额申购，份额赎回原则B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回C.LOF场内申购申报单位为1元人民币D.LOI赎回申报单位为1份基金份额【答案】 B14、行政监管的监管时间为（）。A.市场进入时B.市场活动期间C.市场退出时D.基金机构从设立直至终止的全过程【答案】 D15、基金宣传推介材料所指的广告是（）。A.户外广告B.报眼及报花广告C.公共网站链接广告D.以上都是【答案】 D16、封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回（），在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露截至（）的基金资产净值。A.当日；当日B.当日

4、；前一日C.次日；当日D.次日；前一日【答案】 B17、目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。其中代销机构不包括（?）。A.保险公司B.基金公司C.证券公司D.商业银行【答案】 B18、(2016年)关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细【答案】 B19、（2019年真题）关于基金的投资收益与风险，以下表述正确的是（ ）。A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B.基金相对股票风险更高C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D.基金相对债券风险更低【答案】 C20、（2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基

5、金管理公司发行的专户产品的投资顾问。A.产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益B.优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140【答案】 D21、（）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。A.风险控制系统B.应用系统的支持系统C.前台业务系统D.后台管理系统【答案】 A22、董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（ ）A.内部环境B.风险应对C.控制活动D.信息与沟通【答案】 A23、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资全来源发生了重大变化【答案】 B24、（2017年真题）下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权

6、资格的认定D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转【答案】 A25、（2019年真题）关于投资者教育，以下表述错误的是（ ）。A.投资者教育可以等同于投资咨询B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种形式C.从宣传介质上看，投资者教育既可以采用纸质形式，也可以采用电子形式D.不存在一个广泛适用的投资者教育计划【答案】 A26、（2016年真题）4Ps不包括（ ）。A.项目（project）B.价格（price）C.促销（promotion）D.渠道（place）【答案】 A27、ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。A.T+1日B.T-1日C.T日D.T+2日【答案】 A28、基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（ ）A.证券投资基金销售适用性指导意见B.开放式证券投资基金销售费用管理规定C.基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）D.证券期货投资者适当性管理办法【答案】 B29、（2016年真题）根据证券投资基金法的规定，下列说法正确的是（ ）。A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资

7、后，在中国证监会办理备案B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资【答案】 B30、某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。A.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金投资机会C.该券商是该基金公司的代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金D.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金【答案】 A31、（2017年真题）托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报（ ）核准或备案，并予以公告。A.中国银保监会B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国人民银行【答案】 B32、基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（ ）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.中国证监会B.中国保监会C.中国银监会D.中国人民银行【答案】 A33、（2017年真题）关于公募证券投资基金宣传推介材料，下列表述错误的是（ ）。A.在基金销售机构某网点1ED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料B.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料C.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字D.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字【答案】 C34、关于基金销售协议，下列描述错误的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、(2016年)（ ）是基金监管活动的出发点和价值归

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