2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案
31页1、2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介,应按照规定报送报告材料,报告材料包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、开放式基金募集的基金份额总额符合证券投资基金法第44条的规定,并具备下列( )条件的,方可成立。A.基金募集份额总额不少于3亿份B.基金募集金额不少于2亿元人民币C.基金份额持有人的人数不少于300人D.基金份额持有人的人数不少于1000人【答案】 B3、按照资金来源和用途,基金可以分成()。A.公募基金与私募基金B.公司型基金与契约型基金C.在岸基金与离岸基金D.债券型基金与股票型基金【答案】 C4、QDII基金合同、基金招募说明书要求披露的信息包括( )。A.B.C.D.【答案】 D5、基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度,下列()不属于这些机制和制度。A.风险控制制度B.内部稽核监控制度C.基金公司投资决策委员会制度D.信息技术系统管理制度【答案】 C6、基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括()。
2、A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的()原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】 A8、关于基金宣传推介材料,说法正确的是( )。A.可以通过电视、广播进行公布B.可以登载单位的推荐性文字C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述D.可以预测基金的投资业绩【答案】 A9、基金上市交易公告书披露的事项不包括()。A.募集情况与上市交易安排B.基金合同摘要C.基金托管人报告D.基金持有人结构【答案】 C10、对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括()。A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务【答案】 A11、关于QDII基金的可投资对象和禁止性行为,以下表述正确的是( )。A.QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭B.QDII基金禁止投资于远期合约、互换C.QDII基金可投资于公募基金,也可投资于基金挂钩的结构性投资产品D.QDII基金可投资于全球概凭证、房地产信托凭证和贵重金属【答案】 C12、基金管理人必须在( )上披露货币市场
3、基金的年报摘要。 A.基金投管人的官网B.基金代销机构的官网C.基金注册登记机构的官网D.中国证监会指定的报刊【答案】 D13、(2016年)下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是()。A.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏B.适当夸大过往业绩,预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项【答案】 B14、随着社会经济基础的变化,属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德()的特征。A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】 C15、(2016年真题)根据基金销售费用其他规范,以下表述错误的是( )。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外,基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支D.基金管理人与基金销售机构可以在基
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