2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案六

1、2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案六一单选题(共60题)1、关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金W理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】 B2、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（）。A.基金合同期限为3年以上B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除外），每天9：30至11：30，13：00至15：00D.遵从“价格优先、时间优先”的原则【答案】 A3、根据证券投资基金法的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、(2016年)债券基金通过分散投资可以

2、有效避免单一债券可能面临的较高的（）。A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险【答案】 B5、关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（ ）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配C.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配【答案】 C6、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。A.全体监事B.半数以上监事C.全体股东D.半数以上股东【答案】 B7、公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9、某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 A10、ETF建仓期不超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 A11、基金销售费用项目主要包括基金的（）。A.申购（认购）费B.赎回费C.销售服务费D.以上都是【答案】

3、 D12、股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料体现了基金管理公司治理的（）原则。A.业务与信息隔离B.股东诚信与合作C.长效激励约束D.公司独立运作【答案】 A13、号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（ ）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教育【答案】 C14、自成为观察会员之日起满（ ）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】 B15、（ ）是调整各种社会人际关系的基本准则。A.诚实守信B.守法合规C.忠诚尽责D.专业审慎【答案】 A16、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.60B.30C.90D.15【答案】 D17、（2016年真题）下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是（ ）。A.分析基金走势B.宣传推介基金C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回【答案】 A18、在我国，契约型基金依据（）之间签署的基

4、金合同成立。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金投资者C.基金托管人、基金投资者D.基金投资者、基金持有者【答案】 A19、(2016年)基金管理人的职责不包括（）。A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管【答案】 D20、基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是（）A.A：基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交B.B：董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票C.C：公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例D.D：总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某行业进行重点研究【答案】 C21、社会责任投资代表的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.基金公司董事会B.基金公司股东大会C.基金公司监事会D.基金管理公司董事会【答案】 B23、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。A.申购和赎回申请提交后不得撤销B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金C.办理申购

5、、赎回的开放日为证券交易所的交易日D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式【答案】 D24、基金通常选择一篮子证券进行投资，最主要的目的是帮助中小投资者（ ）。 A.解决基金规模过大和证券规模过小的矛盾B.实现组合投资、分散风险C.解决收益率较低的挑战D.充分把握市场不同投资机会【答案】 B25、我国只有（）证券交易所开办场内认购分级基金份额。A.上海B.深圳C.北京D.天津【答案】 B26、（2017年真题）基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（ ）。A.采取抽奖方式销售基金B.依靠服务质量销售基金C.赠送基金份额销售基金D.低于基金销售成本销售基金【答案】 B27、（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则B.独立性原则C.公正性原则D.专业性原则【答案】 A28、基金管理人应当在（ ）和（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告；基金半年报告B.基金半年报告；基金年度报告C.基金季度报告；基金年度报告D.基金季度报告；基金半年度报告【答案】 B29、下列做

6、法中符合基金客户利益至上的是（）。A.基金经理根据公司投决会决议，操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债B.基金经理操作其亲属证券账户，先于自己管理的基金买卖相同个股C.银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品，安排客户分10笔各50万元申购，以提升其销售业绩D.基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户，用于提升收益，支持实体经济【答案】 A30、（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 A31、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为【答案】 D32、汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是（ ）。A.慈善基金B.企业年金C.在中国证券投资基金业协会备案的投资计划D.合伙企业【答案】 D33、(2017年)关于投资者教

7、育工作的要求，下列表述正确的是（ ）。A.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合B.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式C.投资者教育应当纳入本公司各业务环节D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划【答案】 C34、投资决策委员会一般由基金管理公司的（）及其他相关人员组成。A.B.C.D.【答案】 A35、基金的服务机构不包括（）。A.基金管理人B.基金评级机构C.律师事务所D.基金持有人【答案】 D36、下列属于非公开募集基金推介方式的是（ ）。A.报刊、电台、电视台推介B.讲座、报告会推介C.非公开推介D.布告、传单推介【答案】 C37、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C38、关于基金财产，以下描述错误的是（ ）A.基金财产独立于基金管理人的固定财产B.基金管理人因基金财产的管理运用而取得的收益，归基金管理人所有C.基金管理人因依法解散进行清算，所管理的基金财产不属于其清算财产D.基金财产的债务由基金财产本身承担【答案】 B39、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（ ）。A.电话服务中心B.互联网的应用C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】 C40、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。A.真实性原

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