2022-2023年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案二
31页1、2022-2023年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案二一单选题(共60题)1、基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。 A.董事B.监事C.咨询服务人员D.投资管理人员【答案】 C2、同时符合下列条件的自然人:金融资产不低于( )万元,或者最近3年个人年均收入不低于( )万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有( )年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者上述第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师;是专业投资者。A.500、50、2B.100、50、2C.1000、500、3D.2000、500、3【答案】 A3、开放式基金份额的登记,是指基金()通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A.持有人B.基金管理人C.基金托管人D.注册登记机构【答案】 D4、(2016年)()年10月28日,十届全国人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】 A
2、5、(2016年)下列不属于道德与法律的区别的是()。A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】 D6、基金募集失败后,所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后()。A.10日内B.10个工作日内C.30日内D.30个工作日内【答案】 C7、(2016年)在渠道策略方面,我国基金销售的渠道以()为主。A.基金公司直销B.独立第三方销售公司C.银行和券商代销D.互联网金融渠道【答案】 C8、()是货币资金融通市场。A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场【答案】 D9、A基金持有的一只债券的发行人违约,基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿,但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌()等信息披露违法行为。A.承诺效应B.虚假记载C.重大遗漏D.误导性陈述【答案】 B10、根据( )的不同,可以将ETF分为完全复制型ETF与抽样复制型ETF。A.投资风格B.复制方法C.投资策略D.选取标的【答案】 B11、公司型基金的最高权力机构是( )。A.基金公司股东大会B.基金公司董事会C.基金管理公
3、司董事会D.基金公司监事会【答案】 A12、(2018年真题)关于投资、研究业务的控制,以下表述正确的是( )。A.基金公司建立晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流B.研究员按照基金经理的意见,编写研究报告C.基金经理为投资某股票,安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库,并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】 A13、下列关于证券投资基金分类的表述中,正确的有()。A.B.C.D.【答案】 C14、基金交易应实行()制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。A.集中交易B.分级交易C.分散交易D.分层交易【答案】 A15、(2017年真题)申请公开募集开放式基金,拟募集的基金需具备的条件不包括( )。A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全D.有明确、合法的投资方向【答案】 A16、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容( )。A.B.C.D.【答案】 D17、()是“投资者适当性”原则
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