2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案
31页1、2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、合规风险的主要种类不包括( )。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.操作合规性风险【答案】 D2、( )是ETF最大的特色之一,使ETF省却了用现金购买证券或商品以及为应付赎回卖出证券或商品的环节。A.被动操作B.指数型基金C.实物申购、赎回机制D.一级市场与二级市场并存的交易制度【答案】 C3、()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A.公平性B.协调性C.公正性D.健全性【答案】 B4、(2016年)基金登记过程实际上是()。A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程C.基金投资者对自己账户记账的过程D.注册登记机构对基金份额记账的过程【答案】 D5、(2017年)下列关于忠诚敬业的描述中,错误的是( )。A.基金从业人员离职手续办理完毕后,对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全,防止所在机构资产损坏、丢失C
2、.基金从业人员提出辞职后,仍应根据所在机构规定,履行相关义务D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的,不得擅自离岗【答案】 A6、下列关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是( )。 A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】 C7、在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A.境内,境外B.境内,境内C.境外,境外D.境外,境内【答案】 A8、(2017年)甲是A基金公司的基金经理,常去B上市公司调研,后来假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下( )的忠诚廉洁的行为要求。A.不得利用基金资产为他人牟取非法利益B.不得私底下接受客户委托买卖证券期货的要求C.应当保护所在机构的财产安全D.不得接受利益相关方的贿赂,如礼物回扣等【答案】 D9、基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善,体现基金公司( )。A.独立性原则B.全面性原则C.最高性原则D.适时性原则【答案】 D10、合格境内机构投资者境外证券
3、投资管理试行办法规定,符合条件的境内基金管理公司和(),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.信托公司C.证券公司D.投资咨询公司【答案】 C11、基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向( )支付基金收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金发起人D.基金管理人【答案】 A12、基金管理人内部控制机制的层次一般不包括( )。A.员工自律B.部门主管自律C.公司管理层对人员和业务的监督控制D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导【答案】 B13、基金资产()投资于股票为股票基金。A.60%以上B.70%以上C.80%以上D.90%以上【答案】 C14、(2017年真题)基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中( )发生改变的,应当予以特别说明。A.、B.、C.D.、【答案】 B15、披露内容方面应遵循的基本原则不包括()。A.真实性B.完整性C.及时性D.易得性【答案】 D16、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括( )。A.公司内部控制制度B.高级管理人员的基本信息C.公司章程或者合伙协议
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