2022-2023年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案八
31页1、2022-2023年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案八一单选题(共60题)1、以下关于ETF份额认购的说法正确的是()。A.只能用现金认购B.可以用现金认购,也可用证券认购C.只能用证券认购D.不能用现金认购,也不能用证券认购【答案】 B2、(2017年真题)证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式,申购赎回清单中的组合证券等信息,计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是( )。A.在交易结束前15分钟计算并公布B.在当日开市前15分钟计算并公布C.在交易时间内实时计算并公布D.在次日开市前15分钟计算并公布【答案】 C3、基金中的基金是指()以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D4、关于证券投资基金法对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是( )。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,且无需向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向基金管理人申报C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,
2、应当事先向基金管理人申报【答案】 D5、( )是金融市场上主要的资金供应者。A.个人居民B.中央银行C.金融机构D.政府【答案】 A6、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德,具有()更强的特征。A.规范性B.强制性C.连续性D.具体性【答案】 A7、以下属于基金份额持有人权利的是( )。A.运作和管理基金资产B.管理基金资产C.托管基金财产D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料【答案】 D8、根据证券投资基金法的规定,封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.20D.30【答案】 B9、(2016年)( )体现基金监管的本质属性和根本价值 。A.基金监管法律B.基金监管目标C.基金监管的方式D.基金监管的基本原则【答案】 D10、基金公司股东可以按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配。这一表述属于基金公司股东的()。A.表决权B.监督权C.收益分配权D.知情权【答案】 C11、(2017年)下列属于基金信息披露禁止行为的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、(2017年真题)下列选项中,不属于基金管理人内部控制
3、目标的是( )。A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时B.防范和化解经营风险,提高经营管理效率,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则【答案】 C13、混合基金中()的风险较高,但预期收益率也较高。A.偏股型基金B.股票型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金【答案】 A14、行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域,这体现了基金监管的( )原则。A.依法监管原则B.高效监管原则C.审慎监管原则D.适度监管原则【答案】 D15、道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于()的行为导致的风险。A.基金公司B.基金行业C.基金公司和基金行业D.基金员工【答案】 C16、“基金销售机构在制定产品策略和促销策略时,需要严格遵守有关规定”,这体现了基金市场营销的()。A.规范性B.持续性C.专业性D.服务性【答案】 A17、普通投资者在()不享有特别保护。A.风险警示B.信息告知C.适当性匹配D.损失自担【答案】
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