2022-2023年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案
31页1、2022-2023年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、(2019年真题)基金职业道德教育的途径不包括( )。A.中国证券投资基金业协会的自律措施B.岗前及岗位职业道德教育C.基金从业人员的自律和主观努力D.树立基金职业道德典型【答案】 C2、()不是另类投资基金的投资范围。A.黄金B.大宗商品C.艺术品D.债券【答案】 D3、下列关于ETF和LOF的选项,说法错误的是()。A.ETF通常采用完全被动式管理方法,以拟合某一指数为目标B.LOF在申购、赎回上没有特别要求C.ETF的申购和赎回均以现金进行D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回【答案】 C4、(2016年)下列关于证券投资基金特点说法错误的是()。A.基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明【
2、答案】 B5、董事会审议()事项,应当经过2/3以上的独立董事通过。A.公司及基金投资运作中的重大关联交易B.公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所C.公司管理的基金的半年度报告和年度报告D.以上都是【答案】 D6、()是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金,如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 C7、针对具体业务部门,公司应建立具体的风险控制指标体系,并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩,使风险控制具有客观性和可操作性。体现了公司风险管理的( )原则。A.适时性B.独立性C.全面性D.定性和定量相结合【答案】 D8、下面关于基金的说法,不正确的是()。A.基金托管人保管基金B.基金管理人保管基金C.基金投资者购买基金D.中介或代理机构服务基金【答案】 B9、证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于( )个月。A.1B.3C.5D.6【答案】 D10、从基金管理人的角度看,证券投资基金运作活动不包括( )。A.基金的后台管理B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的自律监管
3、【答案】 D11、(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容( )A.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持D.定期或不定期报送检查工作报告【答案】 D12、下列选项中,()不是基金产品风险评价应考虑的因素。A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.权威人士发表的基金业绩预测C.基金成立以来有无违规行为发生D.基金的历史规模和持仓比例【答案】 B13、设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员不少于( )人,并应当取得基金从业资格。A.7B.10C.15D.30【答案】 C14、(2017年)基金托管人不需要对基金管理人的( )进行复核、审查。A.基金定期报告B.基金临时公告C.基金资产净值D.份额净值【答案】 B15、中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括()。A.现场察看B.电话回访C.听取汇报D.查验资料【答案】 B16、根据基金销售费用规范,下列表述正确的是( )。A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具
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