2022-2023年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案六
31页1、2022-2023年度湖南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案六一单选题(共60题)1、专业投资者转换为普通投资者需要通过()形式告知基金销售机构。A.口头B.书面C.电话D.网络【答案】 B2、(2016年真题)如果基金募集期限届满后,基金合同不能生效,基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款项。并加计银行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】 D3、守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、下列关于证券交易所的描述,错误的是( )。A.证券交易所属于基金自律组织B.证券交易所以营利为目的C.证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施D.证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责【答案】 B5、(2017年)基金管理人在进行会计核算时,应当保证不同基金相互独立,这种独立性体现在( )等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、基金年度报告要披露:上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.10B.20C.5D.3【答案】 A7、下列
2、关于基金经理的任职条件,说法正确的是( )。A.可以没有基金从业资格B.具有2年以上证券投资管理经历C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试【答案】 D8、以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?( )A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B.对高级管理人员的日常监管C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D.对日常监管中发现的重大问题进行处置【答案】 D9、基金合同生效不足( )的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 B10、下列关于证券交易所的说法,错误的是()。A.是实行自律管理的法人B.享有交易所业务规则制定权C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管D.设有基金交易监控系统,重点监控涉嫌违法违规的交易行为【答案】 C11、关于基金、股票与债券的特点,以下表述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、(2020年真题)拟从事基金销售业务的相关机构应向住所
3、地的( )进行注册并取得相应资格。A.中国银保监会派出机构B.国家市场监督管理总局派出机构C.中国证券投资基金业协会派出机构D.中国证监会派出机构【答案】 D13、(2016年)封闭式基金的交易价格主要受()的影响。A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】 C14、关于上市开放式基金(LOF)的表述,错误的是()。A.是一种本土化创新B.不可以在交易所进行份额交易C.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回D.基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换【答案】 B15、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括()。A.票据B.债券C.契约型投资工具D.各类股票【答案】 D16、(2017年)科学的投资管理业绩评价体系不包括( )。A.是否符合基金产品特征和决策程序B.投资决策记录C.投资组合情况D.基金绩效分析【答案】 B17、基金销售后台管理系统基本功能不包括( )。A.提供交易清算、资金处理的功能B.提供基金产品信息C.提供基金管理人信息D.基金投资人风险承担能力调查【答案】 D18、(2019年真题)某投资
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