2022-2023年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题附答案

1、2022-2023年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案一单选题(共60题)1、（2016年真题）内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、（2017年真题）2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1，基金份额面值为1元。A.88429.27B.89108.91C.90900.00D.90000.00【答案】 B3、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下说法错误的是（）。A.基金管理人可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬B.基金投资收益可以根据基金合同分配而不按份额比例分配C.基金投资损失由基金份额持有人共同承担D.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有【答案】 D4、下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（）。A.通过了修订后的证券投资基金法并于2013年6月1日正式实施B.2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立C.1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了证券投资基金管理

2、暂行办法D.基金业绩表现异常出色，创历史新高【答案】 C5、(2017年)下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（ ）。A.商业银行B.登记公司C.证券公司D.保险公司【答案】 B6、（）我国最早的两只联接基金华安上证180ETF联接基金和交银180治理ETF联接基金成立。A.2009年9月B.2010年9月C.2011年10月D.2012年10月【答案】 A7、（2016年真题）在基金管理公司的内部控制中，（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。A.部门业务规章B.内部控制大纲C.内部控制制度D.业务操作手册【答案】 B8、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的持有人结构B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】 A9、（ ）对公司的合规管理承担最终责任。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理【答案】 B10、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】 C11、关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。A.采取未知价法B.赎回申请的

3、办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.必须以金额赎回方式进行【答案】 D12、我国开放式基金的存续期为（ ）。A.5年B.1550年C.15年D.一般无期限【答案】 D13、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是()。A.基金经理注册登记规则B.证券投资基金管理公司管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.基金从业人员证券投资管理指引(试行)【答案】 B14、（）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。A.保本基金B.LOFC.ETFD.分级基金【答案】 D15、现金替代的类型不包括（）。A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.固定现金替代【答案】 D16、关于LOF份额的场内申购、赎回，以下描述错误的是（）。A.采取金额申购、份额赎回的原则B.采取份额申购、份额赎回的原则C.申购申报单位为1元人民币D.赎回申报单位为1份基金份额【答案】 B17、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规

4、意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。A.工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构B.工商注册登记所在地中国证监会派出机构C.主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构D.主要经营活动所在地中国证监会派出机构【答案】 D18、（2017年真题）下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（ ）。A.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容B.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量来实现其约束力C.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式D.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛【答案】 D19、公募基金行业规范的内容不包括（ ）。A.信息披露B.投资者的投资能力C.利润分配D.投资限制【答案】 B20、下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。A.基金净值计算差错B.不公平对待不同投资组合C.基金宣传材料有误导性陈述D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害【答案】 A21、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金托管人B.基金代销机构C.基金管理人

5、D.基金份额持有人【答案】 B22、关于基金认购费，以下表述错误的是（ ）。A.后端收费模式的认购费率随投资时间延长而递减B.认购金额产生的利息需收取认购费C.后端收费模式在认购时不收取认购费D.不同的认购金额可以设置不同的认购费率【答案】 B23、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（ ）报告。A.董事会B.中国证监会C.中国证监会相关派出机构D.以上都正确【答案】 D24、关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、金融类资产一般分为（）金融资产两类。A.股权类和基金类B.股权类和债权类C.基金类和债权类D.证券类和股票类【答案】 B26、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。A.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险B.债券基金的波动性相对股票基金通常较小C.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者D.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具【答案】 C27、甲是基金管理公司A、的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开増发股票时

6、，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己牟取利益B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发D.甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与B增发的决定【答案】 D28、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF()的特点。A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.被动操作指数基金C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】 A29、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容 （ ） A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。A.基金托管人B.基金咨询机构C.基金服务机构D.基金投资人【答案】 A31、以下关于QD基金份额认购的说法错误的是（）。A.发售QD基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格B.发售QD基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格C.基金管理人可以根据产品特点确定QD基金份额面值的大小D.QD基金份额不得用人民

7、币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购【答案】 D32、（2016年真题）关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（）。A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B.我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述C.基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件【答案】 B33、对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求，以下行为错误的是（ ）。A.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产D.尊重客户，迎合客户的所有要求【答案】 D34、关于投资基金的类别 ，以下表述正确的包括（）。A.、B.II、 IVC.、D.、IV【答案】 C35、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）主要责任人是投资部门。A.B.C.D.【答案】 C36、目前，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（）。A.0.025%B.0.5%C.0.05%D.0.3%【答案】 D37、对于道德与法律的关系，以下表述错误的是()。A.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律B.法律与道德的评价标准都是相同的C.法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式D.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性【答案】 B38、关于基金信息披露应用XBRL的意义，表述不正确的是

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