2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案

1、2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列哪一项不属于后台部门?（ ）A.注册登记部门B.信息技术部门C.产品研发部门D.资金清算部门【答案】 C2、以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（ ）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分【答案】 C3、投资合规性风险不包括（ ）。A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动【答案】 C4、客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括（ ）。A

2、.不得从事与投资人利益相冲突的业务B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送C.基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺D.应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突【答案】 C5、(2017年)某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是（）.A.得知所在机构与某上市公司的合作项目被泄露后，立即通知相关部门B.当众接听工作电话，被其他人听到某上市公司尚未公开的重大资产重组信息C.因疏忽大意导致工作电脑遗失，电脑中存有客户信息及公司内控制度D.应邀给其他同行机构介绍公司研究部门最近行业研究成果【答案】 A7、下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价

3、的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】 D8、当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时，基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（）。A.成本估值B.公允价值估值C.市值法估值D.收益法估值【答案】 B9、基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（ ）申报。A.中国证监会B.基金管理人C.基金托管人D.基金业协会【答案】 B10、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露【答案】 D11、对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事会B.管理层C.监查长D.基金经理【答案】 A12、（2020年真题）关于基金市场服务机构，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构B.基金管理人可以委托其他机构代为办理基金份额登记业务C.从事公开募集

4、基金投资顾问业务的机构，应当向中国证监会派出机构申请注册D.基金管理人不可以委托其他机构代为办理基金估值核算业务【答案】 D13、开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%B.30%C.25%D.50%【答案】 C14、合规独立性中，最重要的是（）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确【答案】 A15、（2016年真题）基金管理人的职责不包括（ ）。A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管【答案】 D16、（2019年真题）证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）。A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产C.按照规定召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】 B17、基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、蓝筹股是指规模大、发展成熟、（ ）公司的股票。A.波动大B.业绩有望加速增长C.高质量D.高分红【答

5、案】 C19、下列选项中，（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金机构内控B.社会力量监督C.基金行业自律D.行政基金监管【答案】 D20、(2017年)下列从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。A.专业审慎B.忠诚尽责C.守法合规D.客户至上【答案】 B21、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。A.4B.5C.6D.7【答案】 C22、关于基金管理人会计系统控制，说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D23、关于债券和债券基金的说法，不正确的是（）。A.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定B.债券基金收益率较债券难计算、预测C.由于增添了不确定性，债券基金的信用风险比债券投资的风险大D.债券基金并没有一个确定的到期日【答案】 C24、根据基金管理公司风险管理指引（试行），销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金

6、销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】 C25、（2017年真题）封闭式基金的份额净值应至少（ ）披露一次。A.每周B.每日C.每月D.每季【答案】 A26、基金连续两个开放日发生巨额赎回，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人认为有必要的，可以暂停接受赎回申请B.基金管理人认为全额兑付有困难的，可以对部分赎回申请延期办理C.已经接受的赎回申请应当在正常支付时间内兑付D.基金管理人认为有能力兑付的，可以接受全额赎回申请【答案】 C27、内部控制的（）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。A.有效性B.成本效益C.健全性D.收益性【答案】 A28、（ ）是调整各种社会人际关系的基本准则。A.诚实守信B.守法合规C.忠诚尽责D.专业审慎【答案】 A29、（2016年真题）关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（ ）。A.需要披露基金投资组合报告B.需要披露持有人结构和前5名持有人C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排D.需要

7、披露主要当事人情况、基金合同摘要【答案】 B30、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约【答案】 C31、封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（ ）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】 D32、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。A.1B.3C.6D.12【答案】 C33、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性。A.信息沟通B.内部监控C.控制活动D.控制环境【答案】 A34、（2016年真题）基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。A.当日B.次日C.第3日D.第5日【答案】 B35、金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。A.收益类金融资产B.权益类金融资产C.股权类金融资产D.债券类金融资产【答案】 D36、(2016年)基金销售人员的禁止性规范不包括（）。A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】 D37、对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。A.30B.40C.50D.60【答案】 D38、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（）。A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施B.狭义的基金监管一般专指政

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