备考测试2023年证券从业之金融市场基础知识高分题库含答案

备考测试备考测试 20232023 年证券从业之金融市场基础知识高分年证券从业之金融市场基础知识高分题库含答案题库含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、我国证券市场监管体系包括（）。A.B.C.D.【答案】B 2、下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（）A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务 B.证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规，可以为他人的债务提供担保 C.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于 15 年 D.发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告【答案】D 3、公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后 5 个工作日内报中国证监会备案。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C 4、目前，凭证式国债发行采用()方式，记账式国债发行采用()方式。A.行政分配公开招标 B.承购包销公开招标 C.公开招标通过商业银行 D.承购包销行政分配【答案】B 5、根基根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统()A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券交易所和证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。A.审批制 B.核准制 C.注册制 D.审定制【答案】C 7、以下不属于中央银行负债类业务的是（）。A.对其他金融性公司债权 B.政府存款 C.储备货币 D.不计入储备货币的金融公司存款【答案】A 8、在银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元。?A.100 B.1000 C.50 D.10【答案】A 9、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】D 10、2004 年 1 月，（）发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.国务院 D.国家发展和改革委员会【答案】C 11、证券市场的基本功能包括（）。A.B.C.D.【答案】D 12、（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。A.项目收益债券 B.小微企业增信集合债券 C.专项债券 D.中小企业集合债券【答案】B 13、享有优先认股权的股东有三种选择，即（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 14、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 15、（）是指一笔数额较大的证券交易通常在机构投资者之问进行。A.集中竟价交易 B.大宗交易 C.综合协议交易 D.固定收益平台交易【答案】B 16、风险的（）表现在财务风险不以人的意志为转移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。A.客观性 B.确定性 C.可避免性 D.可控性【答案】A 17、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（）条件。A.B.C.D.【答案】C 18、()是衡量一个基金经营业绩的主要指标。A.基金资产净值 B.基金资产总值 C.基金份额净值 D.基金总份额【答案】C 19、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（）。A.金融衍生工具以场内交易为主 B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类 C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多 D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长【答案】A 20、与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有()。A.B.C.D.【答案】D 21、证券市场中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 22、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】B 23、私募证券投资基金运行期间，管理规模 5000 万元以上的信息披露义务人应当在()以内向投资者披露基金净值信息。A.每月结束之日起 5 个工作日 B.每季度结束之日起 5 个工作日 C.每季度结束之日起 10 个工作日 D.每个完整年度结束之日起一个月【答案】A 24、（）是整个证券市场的核心。A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院【答案】B 25、至（）年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。A.2001 B.2000 C.1998 D.1990【答案】C 26、对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B 27、台湾证券交易所的股指有（）。A.B.C.D.【答案】A 28、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.B.C.D.【答案】D 29、以下不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具 B.中期借贷便利 C.临时流动性便利 D.开办特种存款【答案】D 30、证券发行市场的作用表现在()。A.B.C.D.【答案】D 31、企业债券的发行主体可以是（）。A.B.C.D.【答案】D 32、下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有（）。A.B.C.D.【答案】D 33、沪深 300 股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。A.8 B.11 C.15 D.18【答案】A 34、证券公司开展自营业务要求（）。A.B.C.D.【答案】A 35、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。A.般性货币政策工具 B.选择性货币政策工具 C.创新性货币政策工具 D.其他货币工具【答案】C 36、下列关于股票合并的说法，错误的是（）。A.股票合并常见于低价股 B.股票合并是将若干股票合并为 1 股 C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 D.股票合并又称并股【答案】C 37、关于可交换债券，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 38、金融期权的基本功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 39、（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。A.债券登记 B.债券托管 C.债券兑付 D.债券付息【答案】A 40、（2020 年真题）影响我国金融市场运行的主要因素有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、股票投资分析方法主要分类不包括以下（）。A.重点分析法 B.基本分析法 C.技术分析法 D.量化分析法【答案】A 42、我国中央银行所宣布的货币政策最终目标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 43、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括()A.、B.、C.、D.、【答案】C 44、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。A.主办券商推荐并持续督导 B.应为高新技术企业 C.依法设立且存续满两年 D.具有持续经营能力【答案】B 45、证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（）。?A.已上市交易的股票 B.可在场外交易的股票 C.已上市交易的债券 D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】B 46、下列属于 1981 年后我国发行的普通国债品种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 47、（2020 年真题）共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 48、下列对于风险准备金策略的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 49、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（）。A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金 B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告 C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务【答案】C 50、股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。A.B.C.D.【答案】A 51、我国目前的汇率制度是（）。A.固定汇率制 B.钉住汇率制 C.联合浮动汇率制 D.有管理的浮动汇率制【答案】D 52、全国中小企业股份转让系统又称（）。A.创业板 B.二板市场 C.新三板 D.中小企业板【答案】C 53、竞争力分析的侧重点各不相同，但通常包括（）。A.B.C.D.【答案】A 54、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是（）?A.基金评价机构 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.基金投资顾问机构【答案】C 55、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 56、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.封闭式基金开放式基金 B.契约型基金公司型基金 C.股权投资基金风险投资基金 D.主动型基金被动型基金【答案】B 57、下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（）。A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的 B.股东每持有一份股份，就有一份表决权 C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权【答案】D 58、证券公司的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】A 59、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 60、通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。A.中央政府 B.地方政府 C.大型企业 D.金融机构【答案】A