2021年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编一

2021年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编一 2021年1月期货从业资格考试《法律法规》真题汇编 1 [多选题]（江南博哥）期货业协会履行的职责包括(  )。 A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解 D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分 正确答案：A,B,C 参考解析：《期货交易管理条例》第五章第四十五条规定，期货业协会履行下列职责 ： （一） 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策； （二） 制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为 ，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分； （三） 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作； （四） 受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解； （五） 依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求； （六） 组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；  （七） 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究； （八）期货业协会章程规定的其他职责。 2 [多选题] 下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是(  )。 A.标准仓单 B.国债 C.公司债券 D.股票 正确答案：A,B 参考解析：根据《期货交易所管理办法》第五章第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金： （一） 经期货交易所认定的标准仓单； （二） 可流通的国债； （三） 中国证监会认定的其他有价证券。 以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。   3 [多选题] 下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(  )。 A.联手买卖 B.恶意串通 C.编造有关期货交易的虚假信息 D.传播有关期货交易的虚假信息 正确答案：A,B,C,D 知识点：期货交易管理条例（熟悉） 参考解析：根据《期货交易管理条例》第三十九条，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。 4 [多选题] 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括(  )。 A.提高保证金 B.调整涨跌停板幅度 C.终止交易 D.限制会员或者客户的最大持仓量 正确答案：A,B,D 参考解析：《期货交易管理条例》第一章第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一） 提高保证金；（二） 调整涨跌停板幅度；（三） 限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五） 采取其他紧急措施。 前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。  5 [多选题] 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括(  )。 A.依据客户的要求支付可用资金   B.为客户交存保证金  C.支付手续费、税款 D.提取期货公司活动经费 正确答案：A,B,C 参考解析：《期货交易管理条例》第四章第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用： （一）依据客户的要求支付可用资金； （二） 为客户交存保证金，支付手续费、税款； （三） 国务院期货监督管理机构规定的其他情形。  6 [多选题] 从事期货交易活动，应当遵循诚实信用的原则，禁止（ ）。 A.欺诈 B.内幕交易 C.操纵市场交易价格 D.关联交易 正确答案：A,B,C 参考解析：从事期货交易活动， 应当遵循诚实信用原则， 禁止欺诈、内幕交易和操纵市场交易价格行为。 7 [多选题] 全面结算会员期货公司应当平等对待(  )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 A.本公司客户 B.非结算会员期货公司   C.非结算会员期货公司客户 D.特别结算会员期货公司 正确答案：A,B,C 知识点：期货公司金融期货结算业务试行办法（熟悉） 参考解析：【本题已过期】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。 8 [多选题] 客户向期货公司下达交易指令的方式包括(  )。 A.书面 B.电话 C.互联网 D.计算机 正确答案：A,B,C,D 参考解析：客户可以通过书面、 电话、 计算机、 互联网等委托方式下达交易指令。 2021年7月期货从业资格考试《法律法规》真题及答案 1 [单选题] 下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是(  ) . A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算 B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度 C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况， 设计结算科目的内容、格式处理方式等 D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整 正确答案：C 知识点：期货公司金融期货结算业务试行办法（熟悉） 参考解析：全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。 【本题已过期】  2 [单选题] 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以(  )万元以下罚款 A.2 B.1 C.5 D.3 正确答案：D 知识点：证券期货投资者适当性管理办法（熟悉） 参考解析：【本题已过期】 经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以下罚款：（五）未按规定划分产品或者服务风险等级的   3 [单选题] 根据《期货交易所管理办法》 ，公司制期货交易所采用的组织形式是 ( )。 A.会员制 B.国有独资公司 C.有限合伙企业 D.公司制 正确答案：D 参考解析：公司制期货交易所采取了公司制的组织形式， 由股东大会行使权力， 其除了在出资形式和治理结构与会员制有所差异外， 在职责上和监管机构对其 管理模式上与会员制基本相同。 4 [单选题] 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是(  ) 。 A.可以接受规定的有价证券作为保证金 B.保证金分为结算准备金和结算担保金 C.专户存储不得挪用 D.只能用于担保期货合约的履行 正确答案：B 参考解析：保证金分为结算准备金和交易保证金：结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。        5 [单选题] 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是(  ) A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失 B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担 C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担 D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担 正确答案：D 参考解析：期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理： ( 一) 交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担 ，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失； (二 )交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。        6 [单选题] 根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止(  ). A.托营人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接 B.集合资户管理计划存续期间， 持续3个工作日投资者少于2人 C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接 D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的 正确答案：A 知识点：证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（熟悉） 参考解析：【本题已过期】有下列情形之一的，资产管理计划终止： （一）资产管理计划存续期届满且不展期； （二） 证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解 散 、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接； （三）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接； （四）经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的； （五）发生资产管理合同约定的应当终止的情形； （六） 集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于 二人； （七） 法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。   7 [单选题] 根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的(  )，结清分支机构业务并终止经营活动。 A.交易账户和客户编码 B.营业场所和设施 C.客户资产 D.工作人员工资和劳务合同 正确答案：C 参考解析：期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。       8 [单选题] 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得(  )的罚款。 A.1倍以上10倍以下 B.1倍以上2倍以下 C.1倍以上5倍以下 D.1倍以上3倍以下 正确答案：C 知识点：期货交易管理条例（熟悉） 参考解析：【本题已过期】境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。   9 [单选题] 根据《证券期货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是(  )。 A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产 B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产 C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担 D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定 正确答案：A 参考解析：资产管理计划财产独立于证券期货经营机构和托管人的固有财产 ,  并独立于证券期货经营机构管理的和托管人托管的其他财产。证券期货经营机构、托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。     10 [单选题] 下列期货公