2022年7月期货从业资格考试《法律法规》真题及答案

2022年7月期货从业资格考试《法律法规》真题及答案 1 [单选题]（江南博哥）期货公司变更住所且变更营业场所，应当向（）提交备案材料。 A.中国证监会 B.拟迁出地中国证监会派出机构 C.拟迁入地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会 正确答案：C 参考解析：期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交备案材料。    2 [单选题] 中国证监会期货分类评价的结果不得用于（）。 A.作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据 B.作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件 C.作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据 D.作为期货公司广告、宣传，营销等商业运用的依据和材料 正确答案：D 参考解析：期货公司不得将分类结果用于广告、 宣传、 营销等商业目的。   3 [单选题] 会员制期货交易所的权力机构是（） A.理事会 B.监事会 C.会员大会 D.总经理办公会 正确答案：C 参考解析：会员制期货交易所设会员大会。 会员大会是期货交易所的权力机构， 由全体会员组成。 4 [单选题] 下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。 A.客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓 B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 C.期货交易所实行当日无负债结算制度 D.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 正确答案：D 参考解析：期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5 [单选题] 被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（），任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.2年内 B.3年内 C.1年内 D.5年内 正确答案：A 参考解析：自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内， 任何期货公司不得任用该人员担任董事、 监事和高级管理人员。 6 [单选题] 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞退的其从业资格应当被（）。 A.暂停 B.注销 C.吊销 D.撤销 正确答案：B 参考解析：期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。 7 [单选题] 对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。 A.3日 B.10日 C.15日 D.5日 正确答案：A 参考解析：对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。 8 [单选题] 期货公司对其分支机构的管理，下列说法正确的是（）。 A.经协商一致，签订委托合同，将分支机构委托给他人经营管理 B.实行集中统一管理 C.经协商一致，签订租赁合同，将分支机构租赁给他人经营管理 D.与他人合资，合作经营管理分支机构 正确答案：B 参考解析：期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。 9 [单选题] 期货公司分支机构负责人的任职由（）。 A.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案 B.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准 C.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法备案 D.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法核准 正确答案：A 参考解析：分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案， 并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。 10 [单选题] 期货公司拟免除（）职务的， 应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。 A.监事会主席 B.首席风险官 C.独立董事 D.董事长 正确答案：B 参考解析：期货公司拟免除首席风险官的职务， 应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 11 [单选题] 期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由( )向中国期货业协会申请从业资格。 A.所在机构 B.个人 C.中国证监会派出机构 D.地方期货业协会 正确答案：A 参考解析：取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的， 应当事先通过其所在机构向中国期货业协会申请从业资格。 12 [单选题] 中国证监会对期货市场实行( ) 的监督管理。 A.分散联合 B.市场自主 C.集中统一 D.集中分散 正确答案：C 参考解析：中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。 13 [单选题] 当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露， 并且坚持( ) 的原则。 A.平等互利 B.公平、公正、公开 C.客户合法利益优先 D.回避 正确答案：C 参考解析：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时， 期货从业人员应该及时向客户进行披露， 并且坚持客户合法利益优先的原则。 14 [单选题] 期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是()。 A.拒绝与自然人开展场外衍生品交易 B.为客户提供融资或变相融资服务 C.依照客户指令使用保证金 D.收取超过履约保障需要的保证金 正确答案：A 参考解析：风险管理公司开展场外衍生品业务，不得存在以下行为:(1)与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易;(2)未审慎评估交易对手资质，与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合作;(3)为客户提供融资或变相融资服务;(4)收取超过履约保障需要的保证金;(5）依照客户指令使用保证金;(6）为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利;(7)中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。 15 [单选题] 《期货交易管理条例》自（ ）起正式实施 A.2003年7月1日 B.2007年4月15日 C.2007年3月28日 D.2002年5月7日 正确答案：B 参考解析：《期货交易管理条例》第八十六条规定,本条例自2007年4月15日起施行。 16 [单选题] 公司制期货交易所的权力机构是（ ） A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.总经理办公室 正确答案：C 参考解析：公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。 17 [单选题] 期货投资者保障基金的年度收支计划报（ ）批准 A.期货投资者保障基金管理机构 B.中国证监会 C.财政部 D.中国证监会和财政部 正确答案：C 参考解析：期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。 18 [单选题] 根据《期货交易管理条例》以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是（ ） A.期货交易所应当与交割仓库签订协议 B.实物交割总量由期货交易所规定 C.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行 D.交割仓库由期货交易所指定 正确答案：B 参考解析：期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。期货交易所作为期货市场的组织者，对期货交易的各环节都应当进行合理的组织和管理，其中包括实物交割这一重要环节。  19 [单选题] 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（ ）家公司兼任董事、监事 A.2 B. 1 C. 3 D.5 正确答案：A 参考解析：期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。 20 [单选题] 期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，下列表述错误的是（ ） A.应当遵守金融信息传播相关规定 B.期货公司应当取得期货投资咨询业务资格 C.应当向住所地的中国证监会派出机构备案 D.相关人员无须取得期货投资咨询业务资格 正确答案：D 参考解析：期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人知识产权、在开展期货信息传播活动，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。 21 [单选题] 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对（ ）应当承担赔偿责任 A.期货公司扩大的损失 B.期货公司50%的损失 C.期货公司30%的损失 D.期货公司全部的损失 正确答案：A 参考解析：期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。 22 [单选题] 期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用 A.财政部 B.期货保证金安全存款监控机构 C.期货交易所 D.中国证监会 正确答案：D 参考解析：保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。 23 [单选题] 期货交易所的会员期货公司，与期货交易所之间构成（ ） A.委托代理关系 B.会员-团体关系 C.期货-居间关系 D.期货经纪关系 正确答案：B 参考解析：期货公司作为期货交易所会员，构成了与期货交易所的"会员-团体"关系。 24 [单选题] 中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施有（ ） A.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证 B.聘请会计师事务所等协助调查 C.复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件 D.临时冻结被调查单位银行账户 正确答案：D 参考解析：开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组。调查组至少由2名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。调查人员在调查过程中，有权采取以下措施:（1）进入涉嫌违规行为发生场所调查取证;( 2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;( 3）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料;( 4）调查需要的其他措施。在必要情况下，可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。 25 [单选题] 以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ） A.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格 B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货协会申请 C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月申请从业资格 D.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职 正确答案：A 参考解析：取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。 26 [单选题] 信义义务最初源自英国法中的信托义务和（ ）中的善良家父义务 A.大陆法 B.罗马法 C.英美法 D.中华法 正确答案：B 参考解析：信义义务主要源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。 27 [单选题] 构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的，处（）有期徒刑 A.