期货从业资格考试《期货法律法规》考试复习题一

期货从业资格考试《期货法律法规》考试复习题一 1 [单选题]（江南博哥）我国期货市场法律法规体系大致分为（）个层次 A.2 B.3 C.4 D.5 正确答案：C 参考解析：我国期货市场法律法规体系大致分为四个层次：一是法律层面， 二是行政法规层面， 三是部门规章和规范性文件层面， 四是由各期货交易所、中国期货业协会和中国期货市场监控中心发布的各类管理规定和业务规则，进一步细化和补充了相关法律规定，促进了整个期货市场的规范化运行。 2 [单选题] 股份有限公司设董事会，其成员为5人至（）人。董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 A.12 B.10 C.15 D.19 正确答案：D 参考解析：股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 3 [单选题] 下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是( )。 A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动 D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 正确答案：A 参考解析：《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；(五)监督检查期货交易的信息公开情况；(六)对中国期货业协会的活动进行指导和监督；(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；(九)法律、行政法规规定的其他职责。根据第四十五条规定，A项属于中国期货业协会的职责。  4 [单选题] 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是( )。 A.联名提议召开临时股东大会 B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照交易规则行使申诉权 正确答案：A 参考解析：根据《期货交易所管理办法》第58条的规定，公司制期货交易所会员享有下列权利：①本办法第56条第2项和第3项规定的权利；②按照交易规则行使申诉权；③期货交易所交易规则规定的其他权利。第56条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：①参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；②在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；③使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；④按规定转让会员资格；⑤联名提议召开临时会员大会；⑥按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；⑦期货交易所章程规定的其他权利。  5 [单选题] 期货公司从业人员的禁止行为不包括( )。 A.对客户进行投资分析并提出投资建议 B.诱骗客户参与期货交易 C.进行虚假宣传 D.挪用客户的期货保证金 正确答案：A 参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。 6 [单选题] 参加期货从业资格考试的人员，必须年满( )周岁。 A.15  B.16 C.18  D.20 正确答案：C 参考解析：《期货从业人员管理办法》第七条规定，“参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件”。 7 [单选题] 下列关于期货从业人员执业行为规范的表述中，错误的是( )。 A.抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 B.当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露 C.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 D.充分揭示期货交易风险，按照客户要求作出获利承诺或者保证 正确答案：D 参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。 8 [单选题] 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新( )。 A.从业人员注册、客户服务等信息 B.从业人员注册、工作业绩等信息 C.从业资格注册、诚信记录等信息 D.从业资格注册、考试成绩等信息 正确答案：C 参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。  9 [单选题] 期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向( )报告。 A.中国证监会或者中国期货业协会  B.公安机关 C.财政部  D.期货交易所 正确答案：A 参考解析：《期货从业人员管理办法》第十九条规定，“机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密”。 10 [单选题] 《期货从业人员管理办法》规定，由中国期货业协会负责组织从业资格考试。参加从业资格考试的人员，应当符合的条件，说法错误的是（） A.年满18周岁  B.具有完全民事行为能力 C.具有大学以上文化程度  D.中国证监会规定的其他条件 正确答案：C 参考解析：《期货从业人员管理办法》规定，由中国期货业协会负责组织从业资格考试。参加从业资格考试的人员，应当符合下列条件：(1)年满18周岁；(2)具有完全民事行为能力；(3)具有高中以上文化程度；(4)中国证监会规定的其他条件。 11 [单选题] 因违法行为或者违纪行为被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾( )年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.1  B.3  C.5  D.10 正确答案：C 参考解析：因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 12 [单选题] 首席风险官需要每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.1月20日  B.1月25日 C.1月30日 D.2月1日 正确答案：A 参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，“首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容”。 13 [单选题] 期货从业人员应当服从( )的监督与管理。 A.中国证监会  B.中国期货业协会 C.证券交易所  D.期货公司 正确答案：A 参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条规定，“从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度”。 14 [单选题] （  ）是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。 A.《期货高管人员任职资格管理办法》 B.《期货从业人员执业行为准则》 C.《期货从业人员行为规范》 D.《期货从业人员经纪业务规范》 正确答案：B 参考解析：《期货从业人员执业行为准则》第2条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。 15 [单选题] 机构的管理人员不得( )招徕其他机构在职从业人员。 A.以不正当手段  B.私自 C.公开  D.强制 正确答案：A 参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十八条规定，“机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业人员，不得以不正当手段辞退本机构从业人员”。 16 [单选题] 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以独立客观的态度为投资者提供服务，并( )。 A.保证投资者满意  B.最大限度维护投资者利益 C.维护投资者的合法权益  D.为投资者创造最大权益 正确答案：C 参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条规定，“从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益”。 17 [单选题] 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。 A.吊销期货公司营业执照 B.强制转让期货公司股权 C.变更期货公司业务范围 D.注销期货公司期货业务许可证 正确答案：D 参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。 18 [单选题] 设立期货公司，持有5％以上股权的股东，其个人金融资产应当不低于人民币（  ）万元。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 正确答案：C 参考解析：《期货公司监督管理办法》第8条规定，持有期货公司5％以上股权的个人股东应当符合本办法第7条第3项至第7项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。 19 [单选题] 甲期货公司即将设立，股东乙准备出资6亿元，则该股东货币出资金额最少为（）亿元 A.4.8  B.5.1 C.5.4  D.6 正确答案：B 参考解析：申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。 20 [单选题] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。 A.期货从业人员资格 B.期货投资咨询资格 C.证券投资咨询资格 D.基金销售人员资格 正确答案：A 参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 21 [单选题] 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对