2022年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟真题一

2022年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟真题一 1 [单选题]（江南博哥）根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当建立(  )，收录投资者信息并及时更新。 A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷 正确答案：B 参考解析：经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。 2 [单选题] 根据《外商投资期货公司管理办法》规定，外商投资期货公司的(  )应当具备中国证监会规定的任职条件且必须在中国境内实地履职。 A.外商投资期货公司的董事 B.外商投资期货公司的首席风险官 C.外商投资期货公司的监事 D.外商投资期货公司的出纳 正确答案：B 参考解析：外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。 3 [单选题] 期货交易所应当定期向中国证监会提交的报告不包括(  )。 A.年度工作报告 B.季度工作报告 C.年度财务报告 D.月度财务报告 正确答案：D 参考解析：期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告；(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；(三)中国证监会规定的其他事项。 4 [单选题] 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的(  )。 A.140％ B.200％ C.150％ D.220％ 正确答案：B 参考解析：资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的200％，分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的140％。 5 [单选题] 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为(  )参加诉讼。 A.原告 B.被告 C.第三人 D.证人 正确答案：C 参考解析：期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。 6 [单选题] 下列属于会员制期货交易所理事长职权的是(  )。 A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常3-作 B.决定设立专门委员会 C.决定对违规行为的纪律处分 D.审议总经理提出的财务预算方案 正确答案：A 参考解析：《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长行使下列职权：(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；(二)组织协调专门委员会的工作；(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。  7 [单选题] 某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是(  )。 A.应免除期货公司的责任 B.应减轻期货公司的责任 C.双方各自承担50％的责任 D.双方协商承担责任 正确答案：A 参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意“期货交易风险说明书”内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据民法典第五百条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。   8 [单选题] 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照(  )规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会 正确答案：B 参考解析：期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。 9 [单选题] 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循(  )的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循(  )的原则予以处理。 A.自身利益优先；先开发的客户利益优先 B.客户利益优先；公平对待 C.客户利益优先；先开发的客户利益优先 D.自身利益优先；公平对待 正确答案：B 参考解析：期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。 10 [单选题] 有价证券作为保证金的金额不得高于会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的(  )倍。 A.3 B.4 C.5 D.6 正确答案：B 参考解析：有价证券作为保证金的金额不得高于会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。 11 [单选题] (  )对经营机构履行适当性义务进行自律管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国证监会的派出机构 C.中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会 D.中国证监会 正确答案：C 参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。 12 [单选题] 未经(  )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.期货交易所 正确答案：D 参考解析：未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 13 [单选题] 某单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(  )罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.3万元以上30万元以下 正确答案：D 参考解析：期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。 14 [单选题] 期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告(  )。 A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国期货业协会 D.中国财政部 正确答案：A 参考解析：《期货交易所管理办法》第七十六条第三款规定，期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。   15 [单选题] 在期货公司客户下达的交易指令数量和买卖方向明确的情况下，下列说法中不正确的有(  )。 A.没有有效期限的，应当视为次日有效 B.没有有效期限的，应当视为当日有效 C.没有成交价格的，应当视为按市价成交 D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易 正确答案：A 参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的．应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。 16 [单选题] 申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于(  )的声明。 A.自有资产 B.合法性 C.公正性 D.独立性 正确答案：D 参考解析：独立董事的任职，还应当提供任职人员关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在不得担任期货公司独立董事的情形。 17 [单选题] 期货公司(  )向客户做获利保证；(  )在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 A.不得；不得 B.不得；可以 C.可以；不得 D.可以；可以 正确答案：A 参考解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。  18 [单选题] 期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评，每年度结束之日起(  )内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。 A.3个月 B.6个月 C.5个月 D.4个月 正确答案：D 参考解析：期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评，每年度结束之日起4个月内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。 19 [单选题] 非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是(  )。 A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所 B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交中国证监会 C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会 正确答案：C 参考解析：非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。 20 [单选题] 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并(  )。 A.满足投资者的各项要求 B.最大限度维护投资者利益 C.维护投资者的合法权益 D.为投资者创造最大权益 正确答案：C 参考解析：从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。 21 [单选题] 甲某是某期货公司的首席风险官，在任职期间因违法违纪被认定为不适当人选，从认定之日起(  )年内，任何期货公司不得任用甲某担任董事、监事和高级管理人员。 A.半 B.1 C.2 D.3 正确答案：C 参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第二款规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内．任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。  22 [单选题] 期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。 A.期货交易所风险准备金 B.期货交易所交易手续费 C.期货公司交易手续费 D.国家专项资金 正确答案：A 参考解析：保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。 23 [单选题] 按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定，动用保障基金对期货投资者的保证