NSM规则理解简要

NSM规则理解简要2010-3-121PageNSM规则理解简要宁波海事局审核办电话：0574-87830447NSM规则理解简要2010-3-122PageNSM规则理解简要 第一部分：NSM规则概述 第二部分：NSM规则条文理解NSM规则理解简要2010-3-123Page第一部分：NSM规则概述本部分的内容有：?规则名称?产生背景?规则的法律地位NSM规则理解简要2010-3-124Page一、规则的名称中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则的简称叫国内安全管理规则，其英文简称“NSM”规则。该规则由国际船舶安全营运和防止污染管理规则(即:International Safety Management Code for the Operation of Ships and for Pollution Prevention,简称：ISM规则或国际安全管理规则)演变而来。因“国内”与“国际”相对，即National与International相对，故称为“NSM”规则。NSM规则于2001年7月22日交通部以“交海发2001383号”文发布。NSM规则理解简要2010-3-125Page二、ISM、NSM规则产生的背景（一）ISM规则产生的背景海事的频发的严峻现实（从1988 年到1995年间IMO的统计表明海事呈上升趋势）海事频发的原因调查：1、老龄化；2、船员素质低；3、现代通讯；4、人为因素；各界对事故的反应。世界的大背景（贸易战、ISO的质量管理机制）NSM规则理解简要2010-3-126PageNSM规则理解简要2010-3-127Page二、ISM、NSM规则产生的背景（二）NSM规则产生的背景ISM规则自1998年7月1日实施以来，国际航运公司安全管理水平有了较大的提高。认识到国内航运公司经营的船舶所发生的事故。NSM规则理解简要2010-3-128Page三、规则的法律地位ISM/NSM规则的实施，核发给航运公司安全与防污染能力方面的证书，核发证书的行为应是行政许可的一种，需要有法律依据。ISM规则核发证书的依据国际海上人命安全公约（SOLAS）第九章。NSM规则核发证书的依据目前是中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定（交通部2007年第6号令）NSM规则理解简要2010-3-129Page第二部分 规则条文理解本部分内容有：?规则的条文结构?规则总则的理解?安全管理体系的架构?规则主要条文理解NSM规则理解简要2010-3-1210Page一、规则的条文结构规则分为前言和正文，而正文又分两个部分，即第一部分：实施；第二部分：审核发证。规则共16条，112条为第一部分；1316条为审核发证部分。ISM规则与NSM规则在条文上无多大的区别，主要区别在对规则第1.2.3条的运用上。如对船员健康的控制，国际航行船舶，其船员要有健康证，而国内则不必。（对公司建立体系而言，仅掌握第一部分的12条即可）NSM规则理解简要2010-3-1211Page二、规则总则的理解总则是规则的灵魂。正如其他法律法规一样，为了的目的，制定法律和法规，同时，进一步规定职责、适用范围等原则要求。NSM规则的总则亦然，是用来明确制定规则的宗旨等方面，即阐述立法的宗旨。如何来理解这一立法宗旨，请看以下阐述。NSM规则理解简要2010-3-1212Page二、规则总则的理解总则包含以下四条：1.1 定义1.2 目标1.3 适用范围1.4 安全管理体系的功能要求?除1.1的定义和1.3的适用范围较易理解以外，以下将阐述较难理解的1.2目标和1.4的功能要求。NSM规则理解简要2010-3-1213Page二、规则总则的理解（一）为何将目标作为总则？1、总则1.2的目标之一：“本规则的目标是保障水上交通安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是水域环境造成危害以及造成财产损失”。?理解：这是立法的宗旨，也是各航运企业对船舶进行安全和防污染管理的最高目标。NSM规则理解简要2010-3-1214Page二、规则总则的理解2、总则1.2的目标之二：公司的安全管理目标应包括：.1 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；.2 针对已认定的所有风险制定防范措施；.3 不断提高船、岸人员的安全管理技能以及安全与环境保护应急 反应能力。?理解：本条通常也称管理目标，注意本条中“应包括”一词，说明这是最低的管理目标。它是规则对航运公司提出的安全管理的最低目标要求，因此它是决定航运公司能否生存的原则性依据。即达不到该目标的航运公司，予以淘汰。NSM规则理解简要2010-3-1215Page二、规则总则的理解3、总则1.2的目标之三：公司的安全管理体系应保证：.1 符合强制性规定和标准；.2 充分考虑国际海事组织、主管机关、船舶检验机构和行业组织所建议的规则、指南和标准。?理解：本条通常也称保证目标，这是直接从安全管理手段的层面上提出具体的进一步要求。NSM规则理解简要2010-3-1216Page二、规则总则的理解4、总则1.2目标部分的总体理解?回顾和思考NSMC1.2的三个目标：?为何将这三个看似毫不相干的内容放在一起？细细品味，发现它们是作为“目标”来规定的，立法者的目标是什么？?立法目标之一：即规则1.2.1，说明立法的要实现的目标，也是方向；立法目标之二：规范航运公司对船舶安全管理，提出最低的安全管理目标。即要淘汰一些管理不规范的公司。立法目标之三：规范航运公司对船舶安全管理，必须使用唯一手段：即通过建立安全管理体系来满足最低安全管理目标。?换成中文法条的表述形式：NSM规则理解简要2010-3-1217Page二、规则总则的理解第一条 为了保障水上交通安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是水域环境造成危害以及造成财产损失，特制定本规则；第二条本规则旨规范航运公司对船舶的安全管理，公司须通过建立符合强制性规定和标准且充分考虑一些建议性的规则、指南和标准的安全管理体系，以满足以下最低管理目标：（一）对船舶提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；（二）并针对已认定的所有风险制定防范措施；（三）以及不断提高船、岸人员的安全管理技能以及安全与环境保护应急 反应能力。NSM规则理解简要2010-3-1218Page二、规则总则的理解（二）什么是安全管理体系？?体系，即系统，为完成一个共同的目标，由若干个相互作用相互联系的单元组成的一个整体。?安全管理体系，是诸多体系中的一种，其完成的目标是实现船舶的安全营运与防止污染。?无论什么体系，从构成来说，有硬件和软件两方面。?体系软件方面，即体系工作的原理，主要是应用过程控制原理。所谓过程控制原理，即：预设目标，再在实现目标的过程中设置控制点与控制标准。如要缝制一件白色的40号的衬衣，这是目标，其过程就是从购买原料裁剪缝纫等主要环节。根据预设的目标在每一环节中设置控制标准，从而达到设定的目标。NSM规则理解简要2010-3-1219Page二、规则总则的理解（三）什么样的安全管理体系才符合要求？总则中在阐述了立法宗旨后，紧接着，规则1.4对安全管理体系的功能提出了要求。且规则用了“建立、实施并保持”这三组词，特别是保持，原文使用“MAINTAINCE”，意即维护保养好安全管理体系，使之永久适合船舶管理的实际需要和符合法律、法规等等要求。这是因为安全管理体系不是死的，是活的。?例如：1.4.1的功能是“安全和环境保护方针”，意即航运公司除了建立目标外，还要设法来实现它，并且要根据主、客观情况及内外部情况要有变化，再来实现。是一个不断循环的过程。NSM规则理解简要2010-3-1220Page二、规则总则的理解（四）总则的综合理解：?在总则部分，主要阐述了立法的宗旨，意即：为了保障水上交通安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是水域环境造成危害以及造成财产损失。要求航运公司必须也是唯一地通过建立、实施和保持安全管理体系这一手段来达到船舶的安全管理最低要求。?判断航运公司安全管理体系是否可行，原则性依据是：?首先是否建立了符合了保证目标的安全管理体系；?其次安全管理体系是否具备了六大功能；?最终所建立的安全管理体系是否能达到最低的安全管理目标。?这就是规则的中心思想或本质要求：建立、实施并保持安全管理体系来实现对船舶的安全管理。NSM规则理解简要2010-3-1221Page三、安全管理体系的架构（一）船舶安全的基本要素：1、人，人是第一要素，即人员要适岗；2、物，物是第二要素，即船舶要适航、适货；3、关系，人与物之间的关系是第三要素，即操作要规范。具备了以上三个基本要素，理论上说，船舶的安全就有了保障。NSM规则理解简要2010-3-1222Page三、安全管理体系的架构（二）船舶安全管理的要素由于船舶安全的基本要素没有100%地达到，也由于内外部环境的变化，船舶安全的基本要素不再有100%地达到，因此，事故的“应急准备”与“改正、改进”两大工作需要增加，也由于安全管理体系要文件化进行管理，还增加了一个文件管理的要素，故从船舶安全管理的要素上来说，有：1、船舶适航、适货的管理NSMC 10；2、人员适任的管理NSMC 6；3、规范操作的管理NSMC 7；4、应急准备的管理NSMC 8；5、持续改正、改进的自我完善管理NSMC 9&12。6、文件管理NSMC 11NSM规则理解简要2010-3-1223Page三、安全管理体系的架构（三）安全管理体系的架构规则2-12条就是一个完整的安全管理体系架构（软件）。第2条：阐述了体系的目标；第3-5条：实现目标的责任条款；第6-12条：实现目标的安全管理要素。?体系软件方面的架构见下图。?体系硬件方面的架构，由公司自己根据船舶营运的数量、航区、吨位、用途等诸多方面的情况，以完成体系架构中软件的运作。如在日常中，可设定海务、机务、人事、航运、体系办等部门来完成主要的安全管理要素，对应急准备和自我完善的管理要素的完成，以分解到各部门完成。NSM规则理解简要2010-3-1224Page管理目标管理目标文件管理管 理要 素人员和资源关键性操作船舶技术状态应急准备自我改正与改进NSM规则理解简要2010-3-1225Page三、规则条文理解简要1、NSMC 2本条是公司安全管理的目标。作为船舶安全管理的公司，首先应有一个安全管理目标，无论这个管理目标可能因公司而异，因时间而异，但必须满足规则1.2.2提出的最低管理目标，并要求制订阐述朝着这个管理目标前进的基本策略。注：东西方文化的差异，“目标”与“方针”的使用有较大差别。NSM规则理解简要2010-3-1226Page三、规则条文理解简要有了管理的目标，自然是实现目标者的责任，规则紧接着规定了公司、指定人员和船长的责任。2、NSMC 3?理解：NSMC3.1规定了报告与签订管理协议等的要求等等，为何要报告？为何要订协议？就是要明确一件事情，即落实管船的责任，由谁负责对船舶安全管理。NSM规则理解简要2010-3-1227Page三、规则条文理解简要2、NSMC 3NSMC3.2：“对管理、执行以及审核监控安全和防污染工作的所有人员，公司应当用文件形式明确规定其责任、权力及相互关系。”?理解：规则不可能规定公司每个员工的责任，所以通过规定公司责任的形式来达到明确公司员工的责任，即要求公司对涉及船舶安全管理工作的三种人（管理、执行和审核）要以文件形式明确的三项内容（责任、权力和相互关系）。责任的明确是科学化、规范化管理的基本要求。本条是公司内部管人的责任。NSM规则理解简要2010-3-1228Page三、规则条文理解简要2、NSMC 3NSMC3.3：“为使指定人员能够履行职责，公司有责任对其提供足够的资源和岸基支持。”?理解：本条是公司提供资源支持的责任。船舶要营运，公司要管理，没有资源的支持，就无法开展工作。NSM规则理解简要2010-3-1229Page三、规则条文理解简要3、NSMC 4?理解：本条是指定人员的责任；设立指定人员，主要有两方面：联系渠道的作用和体系运行质量监控的作用。联系渠道，它不是指船舶在日常操作中通