2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷一

1、证券市场基本法律法规模拟卷一一、单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。1.退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。在实践中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙2.证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息3.按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分

2、开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险4.金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向中证报价系统提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。A.1B.2C.5D.65.下列关于全面风险管理的责任主体说法错误的是（）。A.证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任B.证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任C.证券公司监事会对全面风险管理承担主要责任D.证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的直接责任6.下列关于期货交易规则的说法中，错误的是（）。A.套期保值是指企业通过在期货市场的操作以规避现货市场交易风险的投资行为B.套期保值交易持仓量额度由国务院审批C.期货投资者持有某品种合约的数量达到交易所规定的持仓报告标准时，应当按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况D.期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场发生重大风险状况的情形，期货交易所可以采取强制减仓措施7.下列哪一种情形下，公司可以再次公开发行公司债券（）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟

3、支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途8.会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构违反证券法第一百六十条第二款的规定，从事证券服务业务未报备案的，责令改正，可以处（）万元以下的罚款。A.10B.20C.50D.1009.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.20010.关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者11.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具

4、警示函、责令改正等监管措施。A.按照相关规定发表专业意见的B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C.依法履行持续督导义务的D.采取正当竞争手段进行竞争12.（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司13.（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。A.投资风险B.市场风险C.商业风险D.合规风险14.下列有关子公司和分公司的说法，错误的是（）。A.分公司的重大决策需由母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定B.分公司不具有法人资格，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司是独立的法人，具有独立的法人人格C.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程D.分公司在人事、经营上没有自主权；子公司以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动15

5、.证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5B.4C.3D.216.下列关于股票期权的说法错误的是（）。A.股票期权买方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定交纳保证金B.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳C.股票期权买方有权决定在合约规定期间内是否行权D.证券公司、期货公司等股票期权经营机构可以在经纪合同中与投资者约定为其提供协议行权服务17.委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，（）应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。A.证券公司B.第三方委托人C.中介公司D.中国证券业协会18.下列关于指定交易的说法，正确的是（）。A.凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人B.每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人C.投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请D.指定交易撤销后无法重新申办指定交易19.期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。A.事业单位B.企业法人C.期货交易所工作人员D.国家机

6、关20.下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，要求相关投资者提交书面承诺C.证券交易所限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行21.关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，以下说法错误的是（）。A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，

7、由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款22.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下23.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好24.证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.1525.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级

8、管理人员26.下列关于期货交易所内部管理制度的说法，错误的是（）。A.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见B.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，应当首先用于上交上级部门C.期货交易所不得发布价格预测信息D.期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确27.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A.1B.3C.5D.1028.（）负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司29.非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.达到规定财产规模或者收入水平C.基金份额认购金额不低于规定限额D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位30.南北公司的法定代表

9、人为齐某，2018年4月1日法定代表人变为李某，则南北公司应当办理的是（）。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记31.下列选项中，不属于子公司独立性表现的是（）。A.所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中B.独立承担公司行为所带来的后果和责任C.拥有独立的公司名称和公司章程D.以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动32.证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.45C.90D.18033.关于证券交易所风险基金，下列说法错误的是（）。A.证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金B.风险基金由证券交易所监事会管理C.风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定D.证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用34.根据证券法第一百八十九条的规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司5%以上股份的股东，违反证券法第四十四条的规定，买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.10；100B.10；50C.5；50D.5；10035.财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排（）名项目协办人参与。A.1；1B

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