2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节题 第六章证券投资基金
114页1、第六章证券投资基金【单选题】基金合同生效后,投资者申请购买基金份额的行为被称作()。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】A【解析】考查基金认购和申购的概念区分。【单选题】下列关于证券投资基金的运作的说法中错误的是()。A.在基金运作中,基金管理人居主导与核心位置B.从基金管理人的角度看,基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分:C.基金的投资管理体现了管理人的价值D.基金的市场营销主要涉及基金份额的会计核算、信息披露【答案】D【解析】证券投资基金的运作。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务,基金的投资管理则体现了管理人的价值,而份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等后台管理服务则对保证基金的安全运作起着重要的作用。【单选题】私募基金募集应当履行下列()程序。特定对象确定投资者适当性匹配基金风险揭示合格投资者确认A.B.C.D.【答案】D【解析】考查私募基金募集的程序。还包括投资冷静期和回访确认。【单选题】基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列()情形。一只基金持有一家公司发行的证券,其市值超过基金资产净值的10%同一基金管理人管理的全
2、部基金持有一家公司发行的证券,其市值超过该证券的10%违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定基金总资产超过基金净资产的0%A.B.C.D.【答案】D【解析】考查基金财产进行证券投资的不符合规定的情形,除题干所示,还包括:基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的数量;一只基金持有其他基金(不含货币市场基金),其市值超过基金资产净值的10%,但基金中基金除外;基金中基金持有其他单只基金,其市值超过基金资产净值的20%,或者投资于其他基金中基金。【单选题】1774年,世界上第一个封闭式投资基金诞生于()。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】D【解析】考查证券投资基金的起源。【单选题】根据募集方式的不同,可将投资基金分为()与()两大类。A.契约型基金公司型基金B.封闭式基金开放式基金C.公募基金私募基金D.主动型基金被动型基金【答案】C【解析】考查证券投资基金按照不同划分标准的分类。【单选题】基金经注册后,方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起()内进行基金份额的发售。A.2个月B.3个月C.6个月D.9个月【答案】C【
3、解析】考查基金份额发售的时间限制。【单选题】为了对基金业绩进行有效评价,以下因素不是必须考虑的是()。A.投资目标与范围B.基金风险水平C.基金规模D.基金管理人【答案】D【解析】为了对基金业绩进行有效评价,以下因素必须加以考虑。1.投资目标与范围2.基金风险水平3.基金规模4.时期选择【单选题】基金信息披露大致可分为()。基金募集信息披露基金销售信息披露基金运作信息披露临时信息披露A.B.C.D.【答案】C【解析】考查基金信息披露的分类。【单选题】在证券投资基金运作的三大部分中,处于核心作用的是(),其他活动都围绕和服务这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】C【解析】基金投资管理,是指基金管理人按照基金合同的约定,在规定的投资范围内,按照既定的投资策略,实现基金投资目标的过程。基金投资管理在基金运作中处于核心作用,其他活动都围绕和服务这一核心活动。【单选题】按照基金的投资标的划分,可将证券投资基金分为()等。股票基金债券基金混合型基金货币市场基金A.B.C.D.【答案】D【解析】考查证券投资基金的不同分类标准下的分类形式。【单选
4、题】小张拟认购开放式基金,在开立基金账户和资金账户后于2019年6月11日提交了认购申请表,那么,自()日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.2019年6月13日B.2019年6月14日C.2019年6月15日D.2019年6月16日【答案】A【解析】考查自提交认购申请表起何时可查询到认购受理情况。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者于T日提交认购申请后,可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的,认购资金将退回到投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。故A项符合题意。【单选题】基金募集申请需要提交的主要文件包括()。申请募集基金的申请报告基金合同草案招募说明书法律意见书A.B.C.D.【答案】B【解析】考查基金募集申请所需要的文件,注意【招募说明书草案】和【招募说明书】有区别,故3项不选。基金管理人进行基金的募集,必须根据证券投资基金法的有关规定,向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括:募集基金的申请报告、基
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