1、第六章证券投资基金【单选题】基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】A【解析】考查基金认购和申购的概念区分。【单选题】下列关于证券投资基金的运作的说法中错误的是（）。A.在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置B.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分：C.基金的投资管理体现了管理人的价值D.基金的市场营销主要涉及基金份额的会计核算、信息披露【答案】D【解析】证券投资基金的运作。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务，基金的投资管理则体现了管理人的价值，而份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等后台管理服务则对保证基金的安全运作起着重要的作用。【单选题】私募基金募集应当履行下列（）程序。特定对象确定投资者适当性匹配基金风险揭示合格投资者确认A.B.C.D.【答案】D【解析】考查私募基金募集的程序。还包括投资冷静期和回访确认。【单选题】基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%同一基金管理人管理的全
2、部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的10%违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定基金总资产超过基金净资产的0%A.B.C.D.【答案】D【解析】考查基金财产进行证券投资的不符合规定的情形，除题干所示，还包括：基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的数量；一只基金持有其他基金（不含货币市场基金），其市值超过基金资产净值的10%，但基金中基金除外；基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的20%，或者投资于其他基金中基金。【单选题】1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】D【解析】考查证券投资基金的起源。【单选题】根据募集方式的不同，可将投资基金分为（）与（）两大类。A.契约型基金公司型基金B.封闭式基金开放式基金C.公募基金私募基金D.主动型基金被动型基金【答案】C【解析】考查证券投资基金按照不同划分标准的分类。【单选题】基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起（）内进行基金份额的发售。A.2个月B.3个月C.6个月D.9个月【答案】C【
3、解析】考查基金份额发售的时间限制。【单选题】为了对基金业绩进行有效评价，以下因素不是必须考虑的是（）。A.投资目标与范围B.基金风险水平C.基金规模D.基金管理人【答案】D【解析】为了对基金业绩进行有效评价，以下因素必须加以考虑。1.投资目标与范围2.基金风险水平3.基金规模4.时期选择【单选题】基金信息披露大致可分为（）。基金募集信息披露基金销售信息披露基金运作信息披露临时信息披露A.B.C.D.【答案】C【解析】考查基金信息披露的分类。【单选题】在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】C【解析】基金投资管理，是指基金管理人按照基金合同的约定，在规定的投资范围内，按照既定的投资策略，实现基金投资目标的过程。基金投资管理在基金运作中处于核心作用，其他活动都围绕和服务这一核心活动。【单选题】按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为（）等。股票基金债券基金混合型基金货币市场基金A.B.C.D.【答案】D【解析】考查证券投资基金的不同分类标准下的分类形式。【单选
4、题】小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于2019年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.2019年6月13日B.2019年6月14日C.2019年6月15日D.2019年6月16日【答案】A【解析】考查自提交认购申请表起何时可查询到认购受理情况。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者于T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。故A项符合题意。【单选题】基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。申请募集基金的申请报告基金合同草案招募说明书法律意见书A.B.C.D.【答案】B【解析】考查基金募集申请所需要的文件，注意【招募说明书草案】和【招募说明书】有区别，故3项不选。基金管理人进行基金的募集，必须根据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基
5、金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。【单选题】（）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】C【解析】考查封闭式基金的概念。【单选题】根据中国证监会于2020年8月发布公开募集基础设施证券投资基金指引（试行），要求公募REITs产品同时符合下列（）特征。80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额；基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权；基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利基金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的采取封闭式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%A.B.C.D.【答案】D【解析】考查我国公募REITs产品发行要求。见中国证监会于2020年8月发布公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）。【单选题】在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。
6、A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理.D.基金的后台管理【答案】C【解析】基金投资管理是按照既定的投资策略，实现基金的投资目标的过程，体现了管理人的价值。【单选题】基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。A.中国证监会书面确认B.基金募集期限届满C.聘请法定验资机构D.提交验资报告【答案】A【解析】考查基金合同生效时日。【单选题】我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A.周B.月C.季度D.年【答案】B【解析】我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。【单选题】基金的募集一般要经过（）几个步骤。申请注册发售基金合同生效A.B.C.D.【答案】D【解析】考查基金募集的步骤。基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。【单选题】关于封闭式基金的交易，以下说法正确的有（）。A.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则B.投资者买卖封闭式基金只能开
7、立深、沪证券账户C.封闭式基金的交易需收取印花税D.封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份【答案】A【解析】考查关于封闭式基金交易的问题。投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户；封闭式基金的交易不收取印花税；封闭式基金的单笔最大数量应低于100万份。【单选题】下列关于契约型基金和公司型基金的说法错误的是（）。A.契约型基金是依据基金合同设立的一类基金B.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。C.公司型基金依据基金公司章程设立D.公司型基金的基金投资者是公司全体高管【答案】D【解析】公司型基金依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。基金投资者是公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。【单选题】以下关于开放式基金的说法正确的有（）。A.开放式基金有发行规模的限制B.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响C.开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请D.开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略【答案】C【解析】考查关于开放式基金的特点，开放式基金没
8、有发行规模的限制，买卖价格不受市场供求的影响，业绩表现会影响投资者的策略，若表现良好，将会吸引新的投资，规模随之扩大。【单选题】基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知某公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300份。则某公司的基金资产份额净值为（）万元。A.1.5B.1C.0.5D.无法计算【答案】C【解析】考查基金份额净值的计算。基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。【单选题】以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法不正确的是（）。A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C.契约型基金依据投资公司章程营运基金D.目前我国的基金全部都是契约型基金【答案】C【解析】辨析契约型基金与公司型基金的区别。【单选题】基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（）。建立并管理投资人基金份额账户负责基金份额的登记基金交易确认代理发放红利A.B.C.D.【答案】D【解析】考查对基金份额登记机构职责的理解。【单选题】从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（）。A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的自律监管D.基金的后台管理【答案】C【解析】从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理。【单选题】下列关于特殊类型基金的说法错误的是（）。A.LOF只能在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B.LOF所具有的可以在场内外申购、赎回以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象C.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定D.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金【答案】A【解析】上市开放式基金（Listed Open一ended Funds，LOF）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。【单选题】一般而言，
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