1、证券市场基本法律法规押题卷一一、单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。1.擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.所募资金1%以上5%以下D.所募资金1%以上10%以下2.净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；203.对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。A.5B.7C.10D.154.下列有关财务顾问的说法，错误的是（）。A.财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料B.
2、财务顾问可以申请加入中国证券业协会C.财务顾问无需参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育D.财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件5.证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（）。A.保荐代表人不少于3人B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人6.为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问，未依法履行尽职调查、报告和披露以及持续督导职责的，交易所可以视情节轻重对其单独或者合并采取下列（）监管措施或者纪律处分。A.口头警告B.1年至5年内不接受独立财务顾问、证券服务机构相关人员签字的申请文件或者信息披露文件C.私下谴责D.6个月至3年内不接受独立财务顾问、证券服务机构提交的申请文件或者信息披露文件7.关于证券公司风险处置措施，下列说法错误的是（）。A.托管是对无自我整改能力的证券公司，委托专门的托管机构经营管理，保证正常交易
3、，保护投资者利益B.行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政非强制措施C.行政重组是对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向证监会申请进行行政重组D.撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司，采取的市场退出措施8.自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起（）日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。A.3B.5C.10D.159.我国证券公司的证券经纪业务营销的主要渠道包括（）。A.直接营销；委托证监会B.间接营销；委托证监会C.间接营销；委托证券经纪人D.直接营销；委托证券经纪人10.下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户B.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构C.证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户D.证券登记结算机构按照业务规则收
4、取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户11.根据中华人民共和国证券法的规定，持有公司（）以上股份的股东为证券交易内幕信息的知情人。A.3%B.5%C.2%D.10%12.违反证券法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下13.委托第三人担任清算人需要经（）以上全体合伙人同意。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/314.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形是（）。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务15.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构，最近（）个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查，不得担任财务顾问。A.12B.24C.30D.3616.
5、下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（）。A.中国于2018年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制B.沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭证并在对方市场上市交易C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券D.沪伦通存托凭证与基础股票间可以相互转换，利用基础股票和存托凭证之间的相互转换机制，打通两地市场的交易17.发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；20018.下列关于创业板的说法，错误的是（）。A.创业板设立于2009年B.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易36个月以上C.创业板在涨跌幅限制、限价申报限制、盘后定价交易机制、两融交易标的等方面均沿用科创板的交易机制D.改革后创业板定
6、位为：深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合19.财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一个项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.5B.10C.20D.5020.期货交易所实行的结算制度是（）。A.当日无负债B.T1无负债C.T2无负债D.T3无负债21.关于投资者保护机制，下列说法错误的是（）。A.禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利B.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任C.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权D.上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，无需按照公司章程的规定分配现金股利22.下列关于证券经济业务风险的说法正确的是（）。A.证券经纪业务的风险是指客户在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承
7、受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C.按风险起因不同，业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D.证券经纪业务的管理风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险23.根据证券公司风险处置条例，下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法，错误的是（）。A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算后撤销其证券业务许可B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照证券公司风险处置条例第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选D.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案24.财务顾问及其财务顾问主办人的哪些行为会被计入诚信档案（）。
8、A.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司辞退的B.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的C.财务顾问拒绝加入中国证券业协会D.财务顾问主办人未参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育的25.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。A.3；10B.2；5C.1；5D.1；326.按照证券法的规定，以下关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，对直接负责的主管人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以100万以上1000万元以下的罚款C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款D.收购人未按照
9、规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款27.基于客户身份资料与交易记录保存的基本要求，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。A.5B.3C.1D.228.发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.429.证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。A.1/3B.1/4C.1/2D.3/430.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施B.有200万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员31.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。A.5B.3C.1D.232.下列事项不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.决定公司的经营方针和投资计划B.决定公司的经营计划和投资方案C.修改公司章程D.对公司增加或者减少注册资本作出决议33.下列属于操纵证券市场行为的是（）。A.将自营账户借给他人使用B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.委托其他证券公司代为买卖证券D
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