1、模拟卷一第1题选择题1.按照国务院关于加强地方政府性债务管理的意见,地方政府举债采取政府债券方式:有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的,由地方政府通过发行()融资,以对应的政府性基金或专项收入偿还。A.专项债券B.特定债券C.专门债券D.一般债券2.证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过()的60%,在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.净资本B.资产总额C.负债总额D.净利润3.下列不属于股票特征的是()。A.收益性B.风险性C.保本性D.流动性4.()是全球最大的黄金现货市场。A.伦敦黄金市场B.纽约黄金市场C.东京黄金市场D.新加坡黄金市场5.根据商业银行次级债券发行管理办法,以下不属于商业银行公开发行次级债券应具备条件的是()。A.实行贷款五级分类,贷款五级分类偏差小B.核心资本充足率低于5%C.贷款损失准备计提充足D.最近三年没有重大违法、违规行为6.下列对机构投资者的说法正确的是()。A.按机构投资者业务与资本市场的关系,可分为金融机构投资者和证券机构投资者B.一般机构投资者相比较战略投资者的定义,条件更为严谨C.战略
2、机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人7.下列关于公开发行企业债券的条件中,错误的是()。A.发行企业债券前连续2年盈利B.所筹资金用途符合国家产业政策C.企业财务会计制度符合国家规定D.企业规模达到国家规定的要求8.我国公司法规定,股票发行价格不可以()票面金额。A.等于B.超过C低于D.低于或等于9.为进一步完善内地与香港股票市场互联互通机制,2018年5月1日起,沪港通下的港股通每日额度调整为()亿元人民币。A.300B.520C.420D.50010.关于开放式基金的认购管理,下列说法错误的是()。A.投资人在办理开放式基金认购申请时,须填写认购申请表,并须按销售机构规定的方式全额缴款B.投资者在募集期内只能一次性认购基金份额C.一般情况下,已经正式受理的认购申请不得撤销D.投资者在募集期内只能可以多次认购基金份额11.企业债券管理条例规定,企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的()。A.资产净值B.资产C.净利润D.净资产12.下列关于商业银行柜台市场的二级托管体制的说法错误的是()。A.中央结算公司为一级托管机
3、构,柜台业务开办机构为二级托管机构B.中央结算公司为开办机构开立自营和代理总账户(一级托管账户)C.开办机构对一级托管账务的真实性、准确性、完整性和安全性负责D.开办机构对二级托管账户负责13.基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资,向()提交验资报告,办理基金备案手续。A.5、中国证监会B.10、中国证监会C.5、基金业协会D.10、基金业协会14.国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的()。A.25%B.35%C.45%D.55%15.公开发行股票,是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过()人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。A.50B.100C.200D.25016.下列()时间点,上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。A.13:20B.11:30C.9:10D.15:0517.关于商业银行金融债券发行的操作要求,下列说法正确的是()。A.金融债券可以在深圳证券交易所债券市场公开发行B.金融债券可以采取一次足额发行或限期内分期发行方式C.商业银行发行金融债券有强制担保
4、要求D.金融债券可以在上海证券交易所债券市场公开发行18.在证券投资中,多样化投资的()策略成为投资者(尤其是机构投资者)消除非系统性风险的基本策略。A.风险规避B.风险转移C.风险补偿D.风险分散19.关于基金运作信息的披露,下列说法错误的是()。A.基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前,基金信息披露义务人依法定期披露基金的上市交易、投资运作及经营业绩等信息B.基金管理人和基金托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露,时间一般是可以事先预见的C.基金运作信息披露文件不包括月度报告D.对开放式基金而言,在开放申购和赎回后,会披露每个开放日的收益公告和每万份基金收益和最近7日年化收益率20.下列关于证券公司中间介绍业务的表述错误的是()。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务B.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不
5、得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传、误导客户D.证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保21.基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更完成()个工作日内向中国证监会报告。A.7B.5C.10D.1422.关于基金销售支付机构,下列说法错误的是()。A.基金销售支付机构受基金销售机构委托,为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务B.基金销售机构应当选择具备相应条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务C.支付机构从事基金销售支付业务,应当向中国证监会备案D.基金销售支付机构在最近1年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚23.()是指商业银行通过其营业网点、网上银行等渠道,为投资者开立账户、认购交易债券提供服务,并相应办理债券托管结算、质押登记、代理本息兑付、账务查询等业务。A.柜台流通式债券业务B.储蓄国债(电子式)业务C.储蓄国债(凭证式)业务D.记账式债券业务24.侧袋机制,是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。其中,特定资产不包括()。A.无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产B.按摊余成本计量且
6、计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产C.其他资产价值存在重大不确定性的资产D.有可参考的活跃市场的资产25.关于证券投资基金的分类,下列选项正确的是()。A.按基金的组织形式划分,可分为封闭式基金和开放式基金等类型B.按基金运作方式划分,可分为契约型基金和公司型基金C.按基金的投资目标划分,可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金D.按基金的投资理念划分,可分为票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等26.()是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券,包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券27.以下()不属于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同点。A.发行对象不同B.发行利率确定机制不同C.流通或变现方式不同D.记录债权方式不同28.普通股股票持有人作为股份公司的股东,有权出席股东大会,选举公司董事会,体现股票的()。A.收益性B.价格波动性C.流动性D.参与性29.()是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率,也
7、就是金融学中所谓的内部报酬率。A.即期利率B.当期收益率C.到期收益率D.持有期收益率30.下列对证券市场融资活动特征的描述不正确的是()。A.资金赤字单位和盈余单位直接接触,形成直接的权利和义务关系,而没有另外的权利义务主体介入其中B.促成证券发行买卖的中介机构不可以充当权利义务主体C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现D.证券市场融资是一种直接融资31.基础设施资产支持证券的基础设施中,不包含()。A.仓储物流B.收费公路C.污染治理D.住宅和商业地产32.()是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度。A.核准制B.审批制C.注册制D.推荐制33.关于特殊类型基金中的MOM产品,下列说法正确的是()。A.母公司是产品管理人B.子公司是产品管理人C.母公司属于基金服务机构D.MOM产品只能通过非公开募集方式设立34.非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向()报备。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.公司股东(大)会35.关于基金业绩评价指标中的特雷诺指数,下列说法错误的是()。A.
8、特雷诺利用单位系统性风险所获得的超额收益率来衡量投资基金的业绩B.特雷诺指数表示的是基金承受每单位系数风险所获取风险收益的大小,特雷诺指数越小,基金的绩效表现越好C.当基金分散程度提高时,特雷诺指数可能并不会变大D.特雷诺指数不能评估基金经理分散和降低非系统性风险的能力36.关于封闭式基金与开放式基金,下列说法正确的有()。A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值B.封闭式基金的申购赎回以每一基金份额净资产值为基础,不受市场供求关系影响C.封闭式基金会预留一定比例的现金,不会进行全额投资D.封闭式基金由于无须考虑资金流进流出的影响,更便于基金经理进行长期投资37.下列关于保险公司次级债务的说法错误的是()。A.保险公司募集次级债所获取的资金,可以计入附属资本B.保险公司募集次级债所获取的资金,可以用于弥补保险公司日常经营损失C.保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的50%D.其本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后38.下列属于储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的相同点的是()。A.都在商业银行柜台发行
9、,不能上市流通B.申请购买手续不同C.债权记录方式不同D.付息方式不同39.中央银行货币政策的首要目标是()。A.金融稳定B.稳定物价C.经济增长D.国际收支平衡40.股票价格指数的()是先选定具有代表性的样本股票,以某年某月某日为基期,并确定基期指数,然后计算某一日样本股票的价格平均数,将该平均数与基期对应的平均数相比,最后乘以基期指数即得出该日的股票价格平均指数。A.加权平均法B.几何平均法C.近似平均法D.算术平均法41.2020年3月1日,新证券法正式施行,核准制开始向全面()转变,是完善资本市场基础制度的重要体现。A.核准制B.审批制C.注册制D.推荐制42.我国上市公司证券发行管理办法规定,可转换债券的期限最短为()年,最长为()年。A.1、5B.1、6C.2、5D.2、643.以下关于合格境外机构投资者的说法错误的是()。A.能够满足中国QFII资格审查条件的,一般而言都是运作规范、管理资产经验丰富的境外机构,其目的是吸引境外机构进行中长期投资,维护市场中长期稳定的导向B.合格境外投资者及其他境外投资者依法对上市公司战略投资的,其战略投资的持股不受关于实施有关问题的规定相关规定的比例限制C.就持股比例而言,单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公
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