1、证券市场基本法律法规押题卷二一、单选题(每题1分,共50题,共50分)下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分。1.发行人出现下列()情形,全国股转公司可以视情节轻重,对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定,情节较为严重的2.以下不属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是()。A.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应当主动向公司报告B.证券分析师的配偶、子女、父母、兄弟姐妹担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露C.证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业D.证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职
2、务,包括担任上市公司的独立董事3.当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。下列选项中不属于紧急措施的是()。A.降低保证金B.调整涨跌停板幅度C.限制会员或者客户的最大持仓量D.暂时停止交易4.证券公司及其另类子公司违反证券公司另类投资子公司管理规范的,中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取()谈话提醒、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的,移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。A.谈话提醒B.责令整顿C.撤销D.集团内部通报批评5.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾()年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.3B.5C.1D.26.关于证券公司停业整顿,下列说法错误的是()。A.停业整顿是外部整改的一种处置措施B.证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规
3、定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿C.证券经纪业务被责令停业整顿的,证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理,或者将客户转移到其他证券公司D.停业整顿的期限不超过3个月7.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。A.10B.15C.20D.308.开展基金托管业务的一般准入条件有()。A.净资产不低于100亿元人民币B.最近5年无重大违法违规记录C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人9.下列关于证券经纪业务营销活动的说法,正确的是()。A.客户招揽是证券公司营销的重要组成部分,贯穿证券公司营销活动的始终B.在证券经纪业务营销中,客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务C.客户服务,即证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交
4、易的过程D.在客户服务的过程中,证券公司及其营销人员应当始终坚持以客户需求为导向,但不需要承担投资者教育的义务和责任10.证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务11.关于证券发行上市保荐业务的一般规定,下列说法错误的是()。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具C.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行D.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任12.关于证券交易信息披露,下列说法错误的是()。A.信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露,不得提前向任何单位和个人泄露,法律、行政法规另有规定的除外B.除依法需要披露的信息之外,信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息,但不得与依法披露的信息相冲突,不得误导投资
5、者C.上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起四个月内,报送并公告年度报告D.发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件,公司无需报送临时报告13.基金财产的债务由()承担。A.基金管理人管理的其他基金的财产B.基金管理人固有财产和基金财产本身共同C.基金财产本身D.基金管理人固有财产14.下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是()。A.集中竞价B.协议C.做市D.标购竞价15.证券公司将自有资金投资于(),且投资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。A.证券投资基金B.上市股票C.国债D.权证16.按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括()。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程17.证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易
6、所备案。A.3B.5C.7D.1018.子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括()。A.子公司的重大决策需要母公司决定B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程C.子公司拥有独立的组织机构和财产,能够自负盈亏,独立核算D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担19.根据公司法关于有限责任公司的组织机构的规定,下列说法正确的是()。A.公司法要求所有有限责任公司必须设立股东会、董事会和监事会B.董事会是公司的权力机构C.董事会成员由股东会选举产生D.监事会成员由董事会选举产生20.在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的()个月内不得转让。A.6B.12C.18D.2421.财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的,应当在()个工作日向内中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。A.15B.10C.5D.2022.下列说法,正确的是()。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销
7、是以实体交易产品为载体的服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程23.根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十九条的规定,单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量()以上,且在该期货合约连续()个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量()以上的,应予立案追诉。A.30%;20;30%B.50%;20;30%C.50%;20;50%D.50%;30;30%24.关于普通合伙企业的出资,下列说法正确的是()。A.以实物出资,需要评估作价的,只能由全体合伙人委托法定评估机构评估B.合伙人不可以劳务出资C.合伙人以劳务出资的,评估方法由一半以上合伙人协商确定D.合伙人以劳务出资的,评估方法由全体合伙人协商确定25.按照证券期货投资者适当性管理办法的要求,()专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前
8、提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类26.证券投资咨询机构有下列()行为的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。A.未按照规定履行报告和年检义务的B.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述的C.向证券监管部门报送的文件、资料有重大遗漏的D.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的27.不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,没有独立的财产的公司是()。A.分公司B.子公司C.以上都是D.以上都不是28.按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可予以立案追诉的情形不包括()。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的29.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问
9、服务费用D.提供投资建议应具有合理依据30.下列关于交易单元的说法中,错误的是()。A.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的,参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位B.会员(证券公司)只可以向交易所申请设立一个交易单元C.不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元D.根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请,交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限31.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括()。A.代收期货保证金B.代理客户进行期货交易C.提供期货行情信息、交易设施D.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金32.关于证券交易中禁止的交易行为,下列说法错误的是()。A.单位和个人可以出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易B.禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券C.国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定D.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向证券监督管理机构报告33.下列说法错误的是()。A.任何机构或个人从事就证券市场、投资证券的可行性,以口头、书面、电脑网络或者中国证监会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议的业务,必须先行符合相关从业条件B.执业人员不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议C.证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“
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