2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节题 第三章证券市场主体
240页1、第三章证券市场主体【单选题】证券公司受期货公司委托从事IB业务,下列做法正确的是()。A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C【解析】证券公司受期货公司委托从事IB业务,不得代理客户进行期货交易,结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。【单选题】投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例,不得低于投资组合企业年金基金财产净值的()。A.2B.3C.4D.5【答案】D【解析】投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例,不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5%。【单选题】设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,证券登记结算公司的设立条件包括()。自有资金不少于人民币1亿元具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格国务院证券监督管理机构规定的其他条件A.B.C.D
2、.【答案】C【解析】考查证券登记结算公司的设立条件。自有资金不少于人民币2亿元。【单选题】社会保险基金由用人单位和个人缴费构成,用于各项社会保险待遇的当期发放,具体包括()。基本养老保险基金基本医疗保险基金工伤保险基金失业保险基金生育保险基金A.B.C.D.【答案】D【解析】考查社会保险基金的构成。【单选题】下列说法不正确的是()。证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司4每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家A.B.C.D.【答案】B【解析】证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力,不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。【单选题】下列属于中国证监会核心职责的是()。维护投资者特别是中小投资者合法权益维护市场公开、公平、公正稳定市场价格促进资本市场健康发展A.B.C.D.【答案
3、】D【解析】中国证监会的核心职责为“两维护、一促进”,即维护市场公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者合法权益,促进资本市场健康发展。【单选题】我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述正确的是()。证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务对结算参与人实行准入制度A.B.C.D.【答案】C【解析】考查证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照证券法规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任。【单选题】下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有()。中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构中国证券业协会实行会员负责制中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司特别会员包括申请加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等A.B
4、.C.D.【答案】C【解析】考查中国证券业协会的组织机构。错误中国证券业协会实行会长负责制。中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员。法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司;普通会员是依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构;特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所,金融期货交易所,证券登记结算机构,证券投资者保护基金公司,融资融券转融通机构,各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织,依法设立的区域性股权市场运营机构,以及协会认可的其他机构;观察员是指申请加入中国证券业协会的依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构。【单选题】按照保险资金运用管理办法规定,保险经营机构新增保险资金三大投向,包括()。资产证券化产品文化投资资金创业投资基金保险私募基金A.B.C.D.【答案】B【解析】考查保险经营机
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