1、第三章证券市场主体【单选题】证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（）。A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C【解析】证券公司受期货公司委托从事IB业务，不得代理客户进行期货交易，结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。【单选题】投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.2B.3C.4D.5【答案】D【解析】投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的5%。【单选题】设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件包括（）。自有资金不少于人民币1亿元具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格国务院证券监督管理机构规定的其他条件A.B.C.D
2、.【答案】C【解析】考查证券登记结算公司的设立条件。自有资金不少于人民币2亿元。【单选题】社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。基本养老保险基金基本医疗保险基金工伤保险基金失业保险基金生育保险基金A.B.C.D.【答案】D【解析】考查社会保险基金的构成。【单选题】下列说法不正确的是（）。证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司4每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家A.B.C.D.【答案】B【解析】证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。【单选题】下列属于中国证监会核心职责的是（）。维护投资者特别是中小投资者合法权益维护市场公开、公平、公正稳定市场价格促进资本市场健康发展A.B.C.D.【答案
3、】D【解析】中国证监会的核心职责为“两维护、一促进”，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，促进资本市场健康发展。【单选题】我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述正确的是（）。证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务对结算参与人实行准入制度A.B.C.D.【答案】C【解析】考查证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照证券法规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任。【单选题】下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）。中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构中国证券业协会实行会员负责制中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司特别会员包括申请加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等A.B
4、.C.D.【答案】C【解析】考查中国证券业协会的组织机构。错误中国证券业协会实行会长负责制。中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员。法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司；普通会员是依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构；特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所，金融期货交易所，证券登记结算机构，证券投资者保护基金公司，融资融券转融通机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织，依法设立的区域性股权市场运营机构，以及协会认可的其他机构；观察员是指申请加入中国证券业协会的依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构。【单选题】按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，包括（）。资产证券化产品文化投资资金创业投资基金保险私募基金A.B.C.D.【答案】B【解析】考查保险经营机
5、构相关知识。按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，分别是资产证券化产品、创业投资基金、保险私募基金。【单选题】按照证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务【答案】D【解析】本题考查证券投资咨询业务相关规定。按照证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式。【单选题】下面关于中国证券业协会的表述不正确的有（）。A.具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成B.是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织C.采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案【答案】A【解析】考查中国证券业协会的知识。按照中华人民共和国证券法和社会团体登记管理条例的有关规定，中国证券业协会是具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性的社会团体法人。【单选题】就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。A.3%B.5
6、%C.10%D.15%【答案】C【解析】考查合格境外机构投资者。【单选题】下面对理事会会议表述不正确的是（）。A.理事会会议至少每季度召开一次B.会议必须有2/3以上理事出席C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告【答案】C【解析】考查理事会会议。其决议应当经出席会议的2/3以上理事表决同意方为有效。【单选题】根据证券法第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（）。A.投资收益B.投资风险C.投资义务D.投资评估【答案】B【解析】本题考查证券法对证券公司投资者适当性要求。根据新证券法第八十八条的规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息；如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险；销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。【单选题】证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以）的名义，行使对证券发行人的权利。A.证券公司B.自己C
7、.证券业协会D.证监会【答案】B【解析】证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。【单选题】证券经纪业务不包括（）。通过证券交易所代理买卖证券业务委托证券业协会代理买卖证券业务证券从业人员代理买卖证券业务柜台代理买卖证券业务A.B.C.D.【答案】C【解析】本题考查证券经纪业务的分类，证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。【单选题】下面关于证券市场融资活动的特点的表述不正确的是（）。证券市场融资是一种间接融资证券市场融资是一种强市场性的融资活动证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的证券市场融资活动的权利义务主体有资金赤字单位、资金盈余单位和证券交易机构A.B.C.D.【答案】A【解析】证券市场融资活动的特点主要有：证券市场是一种直接融资，是一种强市场性的融资活动，是在由各种证券中介机构组成的证券服务体系的支持下完成的。【单选题】就持股比例而言，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额与国内基金一样，不得超过该公司股份总数的（）%。A.1
8、0B.20C.30D.50【答案】A【解析】就持股比例而言，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额与国内基金一样，不得超过该公司股份总数的10%。【单选题】下面关于中国证券业协会的组织机构表述不正确的有（）。A.中国证券业协会实行会员负责制B.中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员C.法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司D.特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等【答案】A【解析】考查证券业协会的组织机构。中国证券业协会实行会长负责制。【单选题】我国证券市场的监管目标是（）。保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用A.B.C.D.【答案】B【解析】我国证券市场的监管目标是：（1）运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。（2）保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。（3）防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序。（4）根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。【单选题】证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。A.公司制B.会员制C.审批制D.许可制【答案】B【解析】会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。【单选题】会员大会可以行使的职能包括（）。制定和修改证券交易所章程决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告选举和罢免会员理事、会员监事A.B.C.D.【答案】B【解析】考查会员大会的职能。会员大会可以行使的职能有制定和修改证券交易所章程；选举和罢免会员理事、会员监事；审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告；审议和通过证券交
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