2022年《证券基本法律法规》章节提高卷[含答案及解析]
19页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、未经依法注册,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的选项是。【选择题】A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款2、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起个工作日内向中国证监会提交更新资料。【选择题】A.1B.2C.3D.43、【选择题】A.独立性B
2、.客观性C.公正性D.一致性4、证券公司分类评价每年进行次。【选择题】A.1B.2C.3D.45、实行会员制的证券交易所的财产积累。【选择题】A.归会员所有B.归国家所有C.其权益由证券交易所享有D.交易所存续期间,可分配给会员6、诚信信息有纸质证明文件的,证明文件以形式保存。【选择题】A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均不正确7、申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。【选择题】A.15B.20C.30D.458、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行执业注册。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司9、证券公司承担全面风险管理的监督责任,负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。【选择题】A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门10、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户,开户申请书无职业425户,无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户,其中失效后存在交易的61户。上
3、述悄况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正,并处万元罚款的行政处罚。【选择题】A.3B.5C.10D.5011、中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为五大类十一个级别,其中,是正常经营状态的最低等级。【选择题】A.B级B.C级C.D级D.E级12、未经依法注册,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的选项是。【选择题】A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款13、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予处罚。【选择题】A.警示B.行业内通报批评、公开谴责C.移送相关监管部门D.移送司法机关14、持续督导工作结束
4、后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。【选择题】A.3B.5C.10D.1515、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中,错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序1犯罪主体包括自然人和单位;A正确2犯罪主观方面是故意;C正确3犯罪客体是国家金融管理秩序;D正确4犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。16、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。【选择题】A.3B.5C.7D.1017、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中,错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序1犯罪主体包括自然人和单位;A正确2犯罪主观方面是故意;C正确3犯罪客体是国家金融管理秩序;D正确4犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。18、净资本指标与上月相比发
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