2022年《证券基本法律法规》章节提高卷+答案及解析
18页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、根据合伙企业法律制度的规定,合伙企业解散清算时,企业财产首先应当清偿或者支付的是。【选择题】A.所欠税款B.所欠银行借款C.所欠职工工资D.清算费用2、应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。【选择题】A.国务院证券监督管理机构B.证券公司C.中国证券业协会D.证券交易所3、根据我国公司法的规定,公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经决议。【选择题】A.监事会B.股东会、监事会C.全体股东D.股东会或者股东大会4、证券公司办理定向资产管理业务以下说法不正确的选项是。【选择题】A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管
2、机构托管B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立C.对不同客户的委托应当独立建账,独立核算,分账管理D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时,客户委托资产属于破产财产或者清算财产5、是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【选择题】A.公平从业B.公正从业C.廉洁从业D.审慎从业6、个人非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的,应当追究刑事责任。【选择题】A.10B.20C.30D.507、将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库,根据私募基金管理人的信用状况,实施差异化监管。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国基金业协会D.中国登记注册机构8、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的,应当在该情形发生之日起个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、
3、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】A.1B.2C.3D.59、保荐机构应当于每年月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】A.5B.6C.4D.310、应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。【选择题】A.国务院证券监督管理机构B.证券公司C.中国证券业协会D.证券交易所11、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经通过。 【选择题】A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股东所持表决权的2/3以上12、违反证券法规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担责任。【选择题】A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款13、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取的证券市场禁入措施。【选择题】A.35年B.310年C.510年D.25年14、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反发布证券研究报告执业规范、证券分
4、析师违反证券分析师执业行为准则的, 将根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分,并将纪律处分结果报送中国证监会。【选择题】A.财政部B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会15、以下不属于公司高级管理人员的是。【选择题】A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东16、关于证券投资行为管理说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司应当建立对私募基金子公司及其下设基金管理机构、私募基金董事、监事、高级管理人员及其他从业人员本人、配偶和利害关系人进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度B.证券公司应当建立对私募基金子公司及其下设基金管理机构、私募基金董事、监事、高级管理人员及其他从业人员本人不得从事私募基金投资C.从业人员本人、配偶和利害关系人开立证券账户的,应当要求其在本公司指定交易或托管,申报证券账户并定期提供交易记录D.证券公司应当对业人员的配偶和利害关系人证券账户的交易情况进行监控,或对其提交的交易记录进行审查。发现涉嫌违规交易行为的,应及时调查处理17、对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.受托机构B.委托机构C.受托机构和委托机构D.业
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