2022年《证券基本法律法规》章节提分卷（附答案及解析）

1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权，该董事会会议由的无关联关系董事出席即可举行。【选择题】A.1/3B.过半数C.2/3D.全体2、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。【选择题】A.2B.3C.4D.53、根据中国证券业协会诚信管理的有关规定，诚信信息中的基本信息有效期限为。【选择题】A.3年B.5年C.20年D.长期4、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括。【选择题】A.风险收益匹配B.客观

2、C.公正D.诚实信用5、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括。【选择题】A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚D.未负有数额较大到期未清偿的债务6、是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。【选择题】A.创业投资基金B.并购基金C.杠杆基金D.股票基金7、以下选项中，不属于能源期货的是。【选择题】A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油8、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的选项是。【选择题】A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告D.对于既属于大额交易有属于可疑

3、交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告9、洗钱风险管理的风险相当原则是指。【选择题】A.证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施B.除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业职业等方面的风险状况C.证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级D.证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施10、在一般情况下，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行。【选择题】A.事前备案B.事中备案C.事后备案D.事前、事后备案11、根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于人。【选择题】A.2；2B.3；3C.4；4D.3；512、证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。【选择题】A.每季度B.每半年C.每年D.每两年13、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不

4、包括。【选择题】A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚D.未负有数额较大到期未清偿的债务1具备3年以上保荐相关业务经历；2最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；选项B包括3参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；4诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；选项A包括5未负有数额较大到期未清偿的债务；选项D包括6中国证监会规定的其他条件。14、完善内部控制的独立原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公

5、司其他部门15、是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪16、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括。【选择题】A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案17、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予的处分不包括。【选择题】A.公开谴责B.通报批评C.认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员D.限制、暂停直至终止其从事相关业务18、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。【选择

6、题】A.2B.5C.10D.1519、证券从业资格考试由统一组织。【选择题】A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会20、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.5021、以下不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务是。【选择题】A.推荐企业挂牌B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息D.推荐企业展示22、证券经纪人是指接受的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。【选择题】A.客户B.登记结算机构C.证券公司D.证券交易所23、评价计分低于60分的证券公司，定为类公司。【选择题】A.BB.CC.DD.E24、指证券公司将符合沪、深证券交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。【选择题】A.约定购回式证券交易B.质押式报价回购C.股

7、票质押式回购业务D.买断式报价回购25、指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。【选择题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证券交易所26、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。【选择题】A.5B.10C.15D.2027、是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。【选择题】A.信用资金账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户；信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算；融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。28、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的

8、，保荐机构应当自变化之日起个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。【选择题】A.2B.3C.4D.529、申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务年以上的经历。【选择题】A.1B.2C.3D.430、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币。【选择题】A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元31、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以形式予以记载、保存。【选择题】A.书面B.电子文件C.书面或者电子文件D.音像档案32、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的选项是。【选择题】A.从业人员可通过贬损同行争揽业务B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告33、关于私募基金募集说法错误的选项是。【选择题】A.私募基金募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金B.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当釆取问卷调查等方式履行特定对象确定程序C.投资者应当以口头形式承诺其符合合格投资者标准D.未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金34、以下关于证券分析师条件的说法中，错误的选项是。【选择题】A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景35、以下关于证券公司从事股票期权经纪业务试点，说法正确的选项是。【选择题】A.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到刑事处罚B.股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备5名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚36、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行

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