2022年《证券基本法律法规》章节提高卷(和解析)
19页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括。【选择题】A.平等B.自愿C.专业性D.适当性2、负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。【选择题】A.证券期货经营机构主要负责人B.董事会C.证券经营机构的高级管理人员D.监事会3、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。【选择题】A.2B.5C.10D.154、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。【选择题】A.2B.5C.10D.155、证券公司
2、风险监控体系应建立自营业务的盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。【选择题】A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年6、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予处罚。【选择题】A.警示B.行业内通报批评、公开谴责C.移送相关监管部门D.移送司法机关7、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额 的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测 的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。【选择题】A.50%;80%B.80%;50%C.30%;50%D.50%;30%8、以下关于基金管理人、基金托管人
3、的说法中,正确的选项是。【选择题】A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产B.基金托管人可以将其固有财产归入其固有财产C.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产9、为加强证券基金经营机构信息技术管理,保障证券基金行业信息系统安全、合规运行,保护投资者合法权益,中国证监会发布了证券基金经营机构信息技术管理办法,于正式实施。【选择题】A.2020年6月1日B.2019年6月1日C.2018年6月1日D.2017年6月1日10、根据证券公司治理准则的规定,审计委员会中独立董事的人数不得少于,并且至少有1名独立董事从事会计工作年以上。【选择题】A.1/3,5B.1/3,3C.1/2,3D.1/2,511、以下关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中,错误的选项是。【选择题】A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资本与负债的比例不得低于8%D.净资产与负债的比例不得低于30%12、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员,协会可在年内不
4、受理其执业证书申请。【选择题】A.2B.3C.4D.513、中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为五大类十一个级别,其中,是正常经营状态的最低等级。【选择题】A.B级B.C级C.D级D.E级14、完善内部控制机制的健全原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门15、以下不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是。【选择题】A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额1在信息披露违法行为发生过程中所起的作用;2知情程度和态度;B属于3职务、具体职责及履行职责情况;A属于4专业背景;C属于5其他影响责任认定的情况。
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