2022年《证券基本法律法规》章节提高卷（+答案及解析）

1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以的罚款。【选择题】A.50万元以上500万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.20万元以上50万元以下2、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存年。【选择题】A.1B.3C.5D.73、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起内做出批准或者不予批准的书面决定。【选择题】A.30个工作日B.2个月C.6个月D.12个月4、以下关于从业人员持有股份的规定中，错误的选项是。【选择题】A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予

2、的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权5、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币亿元。【选择题】A.10B.20C.50D.606、根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是。【选择题】A.所欠税款B.所欠银行借款C.所欠职工工资D.清算费用7、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由制定并颁布的。【选择题】A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门8、保荐机构法定代表人和应当在保荐总结报告书上签字。【选择题】A.保荐代表人B.项目协办人C.内核负责人D.保荐业务负责人9、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过个月。【选择题】A.1B.6C.10D.1210、通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所11、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当。【

3、选择题】A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理睬12、以下关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的选项是。【选择题】A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次13、关于分公司的说法正确的选项是。【选择题】A.分公司具有法人资格B.分公司在一定程度上可以承担一定的法律后果C.分公司的业务不受总公司控制D.分公司可以在总公司的授权范围内进行经营活动14、操纵证券、期货市场罪，是指以为目的的违法行为。【选择题】A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者15、以下关于从业人员持有股份的规定中，错误的选项是。【选择题】A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权16、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得批准的业务资格。

4、【选择题】A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督管理机构D.人民银行17、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的。【选择题】A.1/2B.1/3C.1/4D.1/518、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的选项是。【选择题】A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构19、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以的罚款。【选择题】A.50万元以上500万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.20万元以上50万元以下20、是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、

5、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪21、对证券公司内部控制的有效性负最终责任。【选择题】A.董事会B.监事会C.董事长D.总经理22、证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，【选择题】A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院23、根据证券期货投资者适当性管理办法，专业投资者可以划分为类。【选择题】A.2B.3C.4D.524、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是。【选择题】A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务25、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的选项是。【选择题】A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、

6、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构26、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当。【选择题】A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理睬27、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在年内不受理其执业证书申请。【选择题】A.2B.3C.4D.528、是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则29、非法集资罪的犯罪客体是。【选择题】A.债权人的权益B.国家金融管理秩序C.股东的权益D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为30、用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。【选择题】A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担

7、保资金账户31、关于基金召开基金份额持有人大会的说法，错误的选项是。【选择题】A.对于转换基金运作方式、更换基金管理人等需召开基金份额持有人大会审议的事项，基金托管人应当积极配合基金管理人召集基金份额持有人大会B.基金管理人未按规定召集或者不能召集的，基金托管人应当按照规定召集基金份额持有人大会C.基金管理人未按规定召集或者不能召集的，基金托管人应当按照规定上报基金业协会D.托管人需配合管理人召集基金委托人大会32、证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于。参与、退出时，应当提前个工作日告知投资者和托管人。【选择题】A.5个月；6B.6个月；5C.3个月；5D.6个月；333、以下有关证券交易所的规定中，正确的选项是。【选择题】A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举B.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以34、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【

8、选择题】A.15B.10C.30D.5035、证券公司分类评价每年进行次。【选择题】A.1B.2C.3D.436、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括。【选择题】A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.以前所有的工作情况说明37、以下关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的选项是。【选择题】A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息38、证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循的原则。【选择题】A.认识你的客户B.熟悉你的客户C.见过你的客户D.了解你的客户39、以下关于证券构成要素的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人40、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。以下不属于部门规章及规范性文件的是。【选择题】A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定41、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是。【选择题】A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务42、以下人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是。【选择题】A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年

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