2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷（有答案）

1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括。【选择题】A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役2、证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，这表达的是信用风险的原则。【选择题】A.内部制衡性B.可控性

2、C.全面性D.全流程风控3、以下关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的选项是。【选择题】A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户B.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券C.证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D.证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证券业协会的规定4、是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】A.流动性风险B.操作分析C.技术风险D.市场风险5、以下关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的选项是。【选择题】A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产B.基金托管人可以将其固有财产归入其固有财产C.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客

3、户的风险承受能力，并以形式予以记载、保存。【选择题】A.书面B.电子文件C.书面或者电子文件D.音像档案7、是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。【选择题】A.结算B.清算C.交割D.划转8、以下不属于有限责任公司股东会职权的是。【选择题】A.决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.制定公司的基本管理制度9、证券经纪人与证券公司之间是一种关系。【选择题】A.委托B.聘用C.雇佣D.委托代理10、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的保管基金资产。【选择题】A.基金份额登记机构B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人11、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为万元。【选择题】A.50B.100C.200D.50012、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向进行注册。【选择题】A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行13、是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨

4、、审慎判断，保障公司流动性的安全。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则14、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立。【选择题】A.交易账户B.证券账户C.私募账户D.资金账户15、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行。【选择题】A.分散管理B.集中管理C.垂直管理D.横向管理16、以下从业人员中，执业行为错误的选项是。【选择题】A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密17、完善内部控制机制的健全原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证

5、券公司其他部门18、以下对法和法律关系的描述，正确的选项是)。【选择题】A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责19、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是。【选择题】A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会20、是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。【选择题】A.背信运用受托财产罪B.操纵证券、期货市场罪C.非法集资类犯罪D.利用未公开信息交易罪21、证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的。【选择题】A.自然人B.法人C.机构D.社团22、申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务年以上的经历。【选择题】A.1B.2C.3D.423、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请

6、材料之日起内作出是否受理的决定。【选择题】A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.10个工作日24、诚信信息以形式保存。【选择题】A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均正确25、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为。【选择题】A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙26、以下关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的选项是。【选择题】A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会27、对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用。【选择题】A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易28、关于代销金融

7、产品的适当性原则，以下说法不正确的选项是。【选择题】A.证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性B.证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介C.客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认D.委托人明确约定购买范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买范围销售金融产品29、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以的罚款。【选择题】A.非法募集资金金额5%以上50%以下B.非法募集资金金额1%以上10%以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下30、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法的证券。【选择题】A.上市B.发行并上市C.发行D.发行并交付31、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由批准。对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.高级管理层；委托机构B.高级

8、管理层；受托机构C.董事会；委托机构D.董事会；受托机构32、拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。【选择题】A.2名B.3名C.1名D.5名33、以下说法错误的选项是。【选择题】A.B.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受C.证券公司只能在经营场所内为客户现场开立账户D.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核34、完善内部控制机制的合理性原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门35、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是。【选择题】A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30日内还清D.法律规定的其他情形36、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在年内不受理其执业证书申请。【选择题】A.2B.3C.4D.537、证券投资咨询业务人员分为。【选择题】A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师38、证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立。【选择题】A.债券账户B.信用资金台账C.股票账户D.特别交易账户39、犯集资诈骗罪的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。【选择题】A.1B.3C.5D.1040、发布证券研究报告相关业务档案的保存期

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