2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷[附解析答案]
18页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过人,亦构成变相公开发行股票。【选择题】A.150B.50C.100D.2002、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,并处以的罚款。【选择题】A.50万元以上500万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.20万元以上50万元以下3、实行会员制的证券交易所的财产积累。【选择题】A.归会员所有B.归国家所有C.其权益由证券交易所享有D.交易所存续期间,可分配给会员4、如果投资者不属于风险承受能力最低类别,经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别风险警示。
2、【选择题】A.口头B.电子C.书面D.书面和电子形式5、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和罚款。【选择题】A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元以下6、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在以上的,应当追究刑事责任。【选择题】A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元7、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求,对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中登公司8、证券公司风险监控体系应建立自营业务的盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。【选择题】A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年9、中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。【选择题】A.15B.20C.30D.4510、保荐机构法定代表人和应当在保荐总结报告书上签字。【选择题】A.保荐代表人B.项目协办人C.内核负责人D.保荐业务负责
3、人11、财务顾问主办人应当参加 组织的相关培训,接受后续教育。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.财政部D.证券交易所12、是指为资产支持证券持有人之利益,按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管,并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。【选择题】A.原始权益人B.管理人C.托管人D.特殊目的载体13、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求,证券公司应当对与列入的公司或证券有关的业务活动实施监控,发现异常情况,及时调查处理。【选择题】A.观察名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单14、诚信信息以形式保存。【选择题】A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均正确15、证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起个工作日内解除对其采取的有关措施。【选择题】A.2B.3C.4D.516、以下关于公司法的规定中,说法错误的选项是。【选择题】A.公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款B.股东大会是股份有限责任公司的最
4、高权力机关C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件D.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权17、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时,中国证券业协会委托建立机构间私募产品报价与服务系统,为柜台市场提供互联互通服务。【选择题】A.证券交易所B.中证资本市场发展监测中心有限责任公司C.登记注册机构D.证监会18、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是。【选择题】A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体19、以下哪种股份可以转让。【选择题】A.公司成立不满一年,发起人所持有的股份B.在任职期间内公司董事、监事、经理持有的所有股份C.国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准D.记名股票,股东以背书方式20、对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.受托机构B.委托机构C.受托机构和委托机构D.业务员21、证券公司应当在每月结束之日起个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【选择题】A.3B.5C.7D.1022、证券投资咨询机构利用“
《2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷[附解析答案]》由会员瑶***分享,可在线阅读,更多相关《2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷[附解析答案]》请在金锄头文库上搜索。
2023-10-17 17页
2023-03-30 4页
2023-03-12 4页
2022-08-24 4页
2022-10-04 89页
2023-05-20 27页
2023-03-26 3页
2023-04-15 6页
2023-02-17 29页
2023-05-16 5页